麒盛科技董秘唐蒙恬：《履职创新特色：推行“合规周”计划》｜2023年度“聚董秘百佳董秘”
现任麒盛科技（603610.SH）董事会秘书，历任嘉兴市启辰教育咨询有限公司监事、嘉兴市舒福德电动床有限公司证券事务代表，2016年12月至2020年12月任公司证券事务代表，2020年12月至今，任公司董事会秘书。唐蒙恬女士获选2023年度“聚董秘百佳董秘”。
自2021年以来，基本每年度自律监管规则都会有所变动，对于上市公司董监高对规则的实时掌握提出来更高的要求。为了董监高能更好的掌握相关规则具体细则及具体规则发生变化的情况，避免发生违规行为，董事会秘书组织证券部发起“合规周”计划。
具体实施流程：每周证券部确定一个本周的合规主题，收集相关的材料，资料主要包括该主题对应的合规要点介绍、对应的法律法规、违反该规定被处罚的相关案例等。
时间进度安排：该行动自2022年4月起正式实施，至2023年6月已实行了近15个月，共选取了60个合规周主题并顺利完成了60个“合规周”周期，每周的内容都进行存档并公示给董监高，以便董监高查阅。
主要“合规周主题”内容范围列示：定期报告披露不及时、关联交易违规、对外投资不规范、提供担保不规范、提供财务资助不规范、购买、出售资产不规范、委托理财不规范、关联关系披露不规范、其他交易不规范、短线交易、限制期买卖股票、敏感期买卖股票、超比例违规减持、超比例违规增持、减持未预披露、股份减持披露不规范、股份增持披露不规范、内幕交易、操作证券市场、未按规定披露一致行动关系、其他股份变动不规范、股票质押不规范、股票冻结不规范、信息披露不真实、信息披露不准确、信息披露不完整、信息披露违反公平原则、未及时披露临时公告、未持续披露事项进展、新增借款（担保）披露不规范、关联关系及关联交易披露不规范、定期报告信息更正不及时、预计盈利实际亏损、预计亏损实际盈利、预计增长实际减少、预计减少实际增长、增长幅度差异较大、下跌幅度差异较大、未及时披露业绩预告（快报）、未及时披露更正业绩预告（快报）、更正业绩预告(快报)不准确、净资产为负未及时披露、营收低于1000万未及时披露、未按规定披露重大诉讼和仲裁、未按规定披露股票异动、未按规定披露重要合同（框架协议）、重大事项消息泄露、未按规定披露实控人、董监高情况、未按规定计提大额资产减值准备、未按规定披露变更会计政策、未按规定变更公司基本信息、未按规定聘任、解聘中介机构、未按规定披露大额政府补贴、未按规定披露立案调查、行政处罚、未按规定披露生产经营情况等发生重大变化、停复牌不规范、未按规定披露重大债务、损失、未按规定披露资产质押、冻结情况、未按规定披露股权收购、转让事项、其他特定重大事项披露不规范、募集资金未专户管理、募集资金置换自有资金不规范、变更募集资金用途不规范、募集资金补充流动资金不规范、募集资金理财不规范、未按约定（核准）使用募集资金、提前使用募集资金、其他募集资金管理、使用违规、关联方资金占用违规、三会运作流程不规范、子公司管理不规范、内幕信息知情人管理、报批不规范、需明确监管要求的相关事项等。
取得成效：董监高实时跟进规则规定及更新，报告期内严格遵守要求，未出现违规情况。
通过资本运作助力公司发展——第一期员工持股计划
第一期员工持股计划时间进度安排：2020年9月初至2020年10月初，筹划麒盛科技股份有限公司第一期员工持股计划，首先，拟定了并向公司管理层发出第一期员工持股计划的主要工作安排及核心要素表，确定首次披露材料清单相关议案及董事会、监事会及股东大会会议文件，并和各方中介机构进行沟通确定具体需要审核的材料及中介机构需要出具的文件；2020年10月16日，召开董事会及监事会进行公司第一期员工持股计划方案及相关议案的审议；2020年10月16日，披露麒盛科技第二届董事会第九次会议决议、麒盛科技关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见、麒盛科技第二届监事会第四次会议决议、麒盛科技第一期员工持股计划（草案）及摘要、麒盛科技第一期员工持股计划管理办法、北京安杰（上海）律师事务所关于麒盛科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）之法律意见书、麒盛科技关于召开2020年第二次临时股东大会的通知等公告;2020年11月2日，召开麒盛科技2020年第二次临时股东大会并披露麒盛科技2020年第二次临时股东大会决议公告、北京安杰（上海）律师事务所关于麒盛科技股份有限公司2020年第二次临时股东大会的法律意见书；2020年11月2日至2020年12月1日，公司召集了参与第一期员工持股计划的人员，完成了设立第一期员工持股计划管理委员会并完成第一期员工持股计划管理委员会委员及第一期员工持股计划管理委员会主任选举的工作，同时，公司正在积极推进与资产管理机构沟通员工持股计划的相关工作，尚未就有关事项订立合同，待各方签订相关合同且资金到位后，公司将尽快成立集合资金信托计划；2020年12月30日，公司第一期员工持股计划已完成员工认购协议及托管协议的签署，并已完成持股计划资金账户的开立及员工认购资金的缴纳工作，同时公司将积极推进配资工作的进行；2021年2月1日，公司第一期员工持股计划通过二级市场买入公司股票；2021年3月11日，公司第一期员工持股计划完成股票购买，将按规定予以锁定，上述购买的股票将按规定予以锁定，锁定期自2021年3月12日起12个月（2021年3月12日至2023年9月11日）后分三期解锁，解锁比例分别为50%、25%、25%。
第一期员工持股计划涉及员工规模：公司第一期员工持股计划的参加对象为公司及子公司业务、技术、管理岗位的核心或骨干人员，总人数共计不超过110人。
第一期员工持股计划目的：建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展；有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。
未来计划：时隔1年，公司在2022年度再次推出了2022年股票期权激励计划，激励对象为246名，激励范围有所扩大。由此可见，公司未来会根据实际情况积极推行各项激励政策，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
本次评选结果是向《聚董秘》范围内逾2000家拟/上市公司发出邀请及面向全市场公开报名下，对逾500名A股、港股、中概股上市公司董秘/财总/IR/证代候选人材料初选，逾1.6万名上市公司业内/分析师/机构投资者实名投票复选，评审团综合评审终选下产生。2023年度“聚董秘百佳”，分别产生了80名“聚董秘百佳董秘”、15名“聚董秘百佳财总”、60名“聚董秘百佳IR”和30名“聚董秘百佳证代”。
关于聚董秘
《聚董秘》是由上市公司业内人士共同运营，属于上市业内共建共享、共同受益的非营利上市公司社区组织，约有逾2000+拟/上市公司在《聚董秘》，并已覆盖约9万+买卖方受众，按上市公司数量计算，为业内领先的上市公司社区。聚董秘致力帮助上市公司与上市公司、投资者与上市公司、服务机构与上市公司连接更便利，促进上市公司完善治理，为上市公司提供更多市场机遇、发展机遇、增长机遇，更好服务实体经济。
聚董秘评选
《聚董秘》上市公司评选致力打造上市业内标杆评选，成为业内人才选拔重要参考。该评选为业内首个同时面向A股、港股、中概股选拔董事会秘书的评选，按照参选公司数与实名上市业内、买卖方机构投票数计算，为国内参与规模最大的上市公司业内评选之一。评选旨在从上市公司业内及机构评价权重兼具的双重视角，挖掘中国优秀上市公司证券从业者，促进上市公司完善治理，提高上市公司质量，更好服务实体经济。2023年度评选结果是向《聚董秘》范围内逾2000家拟/上市公司发出邀请及面向全市场公开报名下，对逾500名A股、港股、中概股上市公司董秘/财总/IR/证代候选人材料初选，逾1.6万名上市公司业内/分析师/机构投资者实名投票复选，评审团综合评审终选下产生。
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（转自：聚董秘）