【基金合规】塞力医疗信披违规被立案：建信基金持股合规存疑

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

2024年3月25日，塞力医疗因涉嫌信息披露违法违规，受到中国证监会立案调查。

面包财经查阅2023年年报显示，建信基金旗下建信高端医疗股票A等三只产品持股塞力医疗。截至2024年4月9日，建信高端医疗股票A今年以来基金净值下跌10.05%，跑输业绩比较基准，同类排名756/944。

塞力医疗：因涉嫌信披违规被证监会立案

塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 25日收到中国证监会《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。

此前，2023年9月，上海证券交易所对塞力医疗、控股股东赛海（上海）健康科技有限公司、实际控制人暨时任董事长温伟及有关责任人予以通报批评。

经查明，公司控股股东赛海（上海）健康科技有限公司、实际控制人暨时任董事长兼总经理（代行董事会秘书）温伟违反诚实信用原则，利用其对公司的控制地位损害公司独立性，致使资金占用行为的发生，侵占上市公司利益，涉及金额较大。

2023年1月，塞力医疗收到湖北证监局责令改正措施《决定书》。经查，塞力医疗存在关联交易未履行披露义务、提供财务资助未披露且未履行审议程序、股权转让披露不完整等违规行为。

建信基金：旗下三只产品持仓塞力医疗

公开资料显示，塞力医疗是一家以医疗集约化业务与运营服务为主的上市公司。

面包财经梳理公开资料发现，根据2023年年报，建信基金旗下建信高端医疗股票持股塞力医疗，持股数量超过60万股。

截至2024年4月9日，建信高端医疗股票A今年以来基金净值下跌10.05%，跑输业绩比较基准，同类排名756/944。

此外，建信基金旗下另外两只产品建信恒稳价值混合、建信灵活配置混合，2023年末各自持股塞力医疗11.70万股、1.43万股，持股合规存疑。

公开披露的信息显示，建信基金成立于2005年9月。公司董事长为生柳荣、总裁为张军红、督察长为吴曙明。

建信基金持股信披违规、被证监会立案调查的公司，公司董事长、总裁以及督察长等责任人是否应给予更多关注？

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