天域生态向实控人方不超3.4亿定增到期批文失效

中国经济网北京5月14日讯 天域生态(603717.SH)5月13日晚披露《关于向特定对象发行股票批复到期失效的公告》。

公司于2023年5月收到中国证监会出具的批复（证监许可[2023]1076号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意注册之日（2023年5月12日）起12个月内有效。公司未能在批复的有效期内实施本次向特定对象发行股票事宜，该批复到期自动失效。本次向特定对象发行股票的批复到期失效，不会对公司的生产经营活动产生重大影响，且公司控股股东及其关联方将继续以自有或自筹资金出借给上市公司。

公司2023年5月26日披露《关于向特定对象发行股票申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》，公司于近日收到中国证监会出具的批复（证监许可[2023]1076号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案实施。批复自同意注册之日起12个月内有效。

公司2023年11月15日披露的《向特定对象发行股票证券募集说明书(注册稿)(2023年三季度财务数据更新版)》显示，本次向特定对象发行股票认购对象为天域元（上海）科技发展有限公司，系公司实际控制人之一罗卫国控制的公司，构成上市公司的关联方。发行对象以现金方式认购本次发行的股份。

本次发行价格为6.37元/股票，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价。本次向特定对象发行股票的发行数量为不少于30,000,000股且不超过53,375,196股（含本数）。

公司本次向特定对象发行募集资金总额预计不低于19,110.00万元且不超过34,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。

截至报告期末，罗卫国直接持有公司股票48,501,829股，占公司股本总额的16.72%，史东伟生直接持有公司股票43,088,800股，占公司股本总额的14.85%；史东伟与罗卫国作为一致行动人，合计持有公司股票91,590,629股，占公司总股本31.57%，为公司的控股股东和实际控制人。本次向特定对象发行股票的数量为不少于30,000,000股且不超过53,375,196股（含本数）；本次发行完成后，罗卫国和史东伟合计持股将占公司股本总额的37.98%至42.20%，罗卫国和史东伟仍为公司控股股东、实际控制人，本次发行不会导致公司控制权发生变化。

本次发行保荐机构中德证券有限责任公司，保荐代表人兰建州、李皓鸣。

公司2023年5月6日披露《前次募集资金使用情况的专项报告》经中国证监会出具的批复（证监许可[2021]101号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票4,835万股，每股发行价格为人民币8.32元，本次非公开发行股票募集资金总额为人民币402,272,000.00元，扣除不含税各项发行费用人民币8,406,457.62元，本次非公开发行股票募集资金净额为人民币393,865,542.38元。上述资金已于2021年06月22日全部到位，到位资金业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并于2021年06月22日出具了“众会字(2021)第06405号”《验资报告》。