成都圣诺生物科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
■
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
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公司负责人：文永均主管会计工作负责人：伍利会计机构负责人：石杨
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：文永均主管会计工作负责人：伍利会计机构负责人：石杨
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
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公司负责人：文永均主管会计工作负责人：伍利会计机构负责人：石杨
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用
特此公告。
成都圣诺生物科技股份有限公司董事会
2024年10月28日
证券代码：688117证券简称：圣诺生物公告编号：2024-046
成都圣诺生物科技股份有限公司
关于公司为全资子公司2024年度申请银行综合授信增加担保额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）拟为全资子公司成都圣诺生物制药有限公司（以下简称“圣诺制药”）申请银行综合授信增加不超过5,000万元的担保额度。
●截至本公告披露日，公司累计为全资子公司提供的担保总额为33,000万元（不含本次担保），担保余额为20,000万元。
●本次担保不涉及反担保。
●本次申请银行授信额度并提供担保事项无需提交股东大会审议。
一、担保情况概述
（一）拟为子公司申请银行授信增加担保额度情况
公司于2024年1月10日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2024年度申请银行综合授信额度并提供担保的议案》，其中，同意圣诺制药拟向中国建设银行股份有限公司大邑支行申请不超过人民币5,000万元的综合授信额度。公司现拟为圣诺制药申请该笔已审议授信提供不超过人民币5,000万元的连带责任担保，上述担保授信业务品种、担保金额使用期限与具体授信额度以银行授信协议为准。
同时，公司董事会授权董事长在上述额度和期限内行使担保决策权以及与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议。
（二）履行的审议程序
公司于2024年10月28日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过《关于公司为全资子公司增加担保额度的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人基本情况
1、公司名称：成都圣诺生物制药有限公司
2、成立日期：2004年10月12日
3、注册资本：5,000万元人民币
4、住所：成都市大邑县工业大道一段
5、法定代表人：杨广林
6、经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；危险化学品生产；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：医学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
7、股权结构：公司持股比例为100%
8、最近一年又一期的主要财务指标
单位：元币种：人民币
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注：上述2023年1-12月财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024年1-6月财务数据未经审计。
9、影响被担保人偿债能力的重大或有事项
截止目前，圣诺制药不是失信被执行人，不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项。
（二）被担保人与上市公司的关系
被担保方为公司的全资子公司，公司持股比例为100%。
三、担保协议的主要内容
截止本公告披露日，公司尚未签订具体担保协议，担保方式、担保金额、担保期限等条款由公司根据实际经营情况及资金需求，与银行在上述担保额度内共同协商确定，最终以正式签订的相关文件为准。
四、担保的原因及必要性
公司及实际控制人为全资子公司圣诺制药申请银行综合授信额度提供担保有助于提高被担保方的融资效率，满足子公司日常资金使用及扩大业务范围的需求，保证其业务顺利开展，符合公司及子公司的整体利益。同时，公司对全资子公司有绝对的控制权，能够对其日常经营及资金使用情况进行有效监控和管理，担保风险可控。上述担保事项不会对公司经营产生不利影响，不会损害公司及其股东的利益。
五、董事会及相关意见
（一）董事会意见
公司于2024年10月28日召开第四届董事会第二十三次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于公司为全资子公司增加担保额度的议案》。董事会认为：公司拟为全资子公司圣诺制药申请银行综合授信增加不超过5,000万元的担保额度事项相关决策程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于公司及全资子公司经营业务的开展，不存在损害公司及股东利益的情形。
（二）保荐机构意见
经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：圣诺生物为全资子公司增加担保额度事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序。上述事项是为了满足全资子公司业务发展的资金需求，被担保公司经营状况正常，资产信用状况良好，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
综上，保荐机构对圣诺生物为全资子公司增加担保额度无异议。
六、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至目前，公司累计为全资子公司提供的担保总额为33,000万元（不含本次担保），占公司2023年12月31日经审计净资产、总资产的比例分别为37.50%、25.08%。公司及其全资子公司不存在对外担保的情况，不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情况。
特此公告。
成都圣诺生物科技股份有限公司董事会
2024年10月29日
证券代码：688117证券简称：圣诺生物公告编号：2024-047
成都圣诺生物科技股份有限公司
关于增加预计2024年度日常关联交易额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本次关联交易事项无需提交股东大会审议
●本次预计增加的关联交易为公司日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易的审议程序
成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年4月22日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，并于2024年5月13日召开2023年年度股东大会审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，该议案已经独立董事专门会议及董事会审计委员会审议通过，关联董事已回避表决，出席会议的非关联董事、监事一致表决通过该议案。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于预计2024年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2024-013）、《2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-022）。
2024年10月28日公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于增加预计2024年度日常关联交易额度的议案》，关联董事回避表决，出席会议的非关联董事、监事一致表决通过该议案，本议案无需提交股东大会审议。
公司第四届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议审议通过了《关于增加预计2024年度日常关联交易额度的议案》，并发表审查意见如下：公司预计增加2024年与关联方发生的日常关联交易是基于公司正常生产经营及业务发展所需，属于正常商业行为，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，并根据市场价格确定交易价格，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，符合公司及全体股东的利益，公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。综上，我们对上述增加关联交易事项表示认可，并同意将该议案提交公司第四届董事会第二十三次会议审议。
本次日常关联交易事项涉及金额为2,200万元，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》及《公司章程》相关规定，本议案无需提交公司股东大会审议。
（二）本次预计增加的日常关联交易金额和类别
单位：万元（人民币）
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二、关联方介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况
1、北京海合天科技开发有限公司
法定代表人：魏战江
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：1,700.628931万元人民币
成立日期：2007年12月20日
注册地址：北京市昌平区科技园区超前路37号7幢16层
经营范围：技术开发、技术转让；医药技术培训、技术服务；信息咨询（中介除外）；销售化工产品；药学研究与试验发展；设计、制作、代理、发布广告；会议服务；承办展览展示；市场调查；道路货物运输。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主要股东或实际控制人：乐普（北京）医疗器械股份有限公司持有其71.39%股份，贾培勤持有其23.61%股份，宁波新京茂投资管理中心（有限合伙）持有其4.99%股份。
主要财务数据：2024年6月30日总资产为18,934.46万元，2024年6月30日净资产为18,291.07万元，2024年1-6月主营业务收入为4,630.35万元，2024年1-6月净利润为368.48万元。
2、四川熔增环保科技有限公司
法定代表人：文发胜
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：10,000万元人民币
成立日期：2017年10月25日
注册地址：四川省绵阳市盐亭县工业园区西陵大道33号
经营范围：许可项目：危险废物经营；危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：非金属废料和碎屑加工处理；固体废物治理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；化工产品销售（不含许可类化工产品）；仪器仪表修理；包装材料及制品销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；化工产品生产（不含许可类化工产品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东或实际控制人：四川赛诺投资有限公司持有其56.80%股份，孙广益持有其8.80%股份，洪海持有其8.00%股份，郭少全持有其8.00%股份，文发胜持有其8.00%股份。
主要财务数据：2024年6月30日总资产为17,046.25万元，2024年6月30日净资产为5,354.44万元，2024年1-6月主营业务收入为316.24万元，2024年1-6月净利润为-161.86万元。
（二）与公司的关联关系
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（三）履约能力分析
上述关联人均依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易的主要内容
（一）关联交易主要内容
公司本次新增预计2024年度发生的日常关联交易主要为向关联人购买商品、原材料及接受关联人提供的劳务等，根据市场自愿、平等、公平公允的原则，在预计的额度范围内，按照实际需要与关联方签订具体的交易协议。
（二）关联交易协议签署情况
公司本次增加预计日常关联交易额度的事项经公司董事会审议通过后，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订对应合同或协议。
四、关联交易目的及对公司的影响
公司与关联方交易均遵循公平、公正、公开的原则，依据市场价格定价、交易；上述关联交易均是公司的正常业务，有利于公司经营业务的发展，不存在损害公司和全体股东利益的行为；公司及关联人在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司增加预计2024年度日常关联交易额度有关事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事予以回避表决，该议案在提交董事会审议前已经独立董事专门会议审议通过，已履行了必要的审批程序。公司上述增加预计2024年度日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。
综上，保荐机构对圣诺生物增加预计2024年度日常关联交易额度事项无异议。
六、上网公告附件
《民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司增加预计2024年度日常关联交易额度的核查意见》。
特此公告。
成都圣诺生物科技股份有限公司董事会
2024年10月29日
证券代码：688117证券简称：圣诺生物公告编号：2024-048
成都圣诺生物科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前部分募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实施进度等因素，同意公司将募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的日期延期至2025年6月。保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对该事项出具了明确的核查意见。本事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股20,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72,801,500.00元后，募集资金净额为人民币285,198,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
二、本次延期募投项目的基本情况
单位：万元
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三、本次延期募投项目的原因及具体情况
（一）本次延期募投项目的具体情况
公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对部分募投项目达到预定可使用状态的日期进行调整，具体情况如下：
■
（二）本次延期部分募投项目的原因
公司募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”原计划于2024年10月达到预定可使用状态，该项目目前主体建设已完成并进入设备调试阶段，但由于调试过程中仍存在部分不可控因素，且考虑到相关部门审批验收及办理生产许可证手续时间，导致该项目实施进度较原计划有所滞后。公司基于审慎性原则，结合当前该募投项目的实际进展及资金使用情况，在保持募投项目的实施主体、投资总额、资金用途等均不发生变化的情况下，决定将募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态日期调整为2025年6月。
四、本次部分募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，公司将继续加强对项目建设进度的监督。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。
五、专项意见说明
（一）董事会意见
公司于2024年10月28日召开第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态日期由“2024年10月”调整为“2025年6月”。
董事会认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，公司将继续加强对项目建设进度的监督。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》及公司《募集资金管理办法》中关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。经与会董事讨论，同意本次部分募集资金投资项目延期事项。
（二）监事会意见
公司于2024年10月28日召开第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态日期由“2024年10月”调整为“2025年6月”。
监事会认为：公司本次关于部分募投项目延期事项仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展。因此，监事会同意公司本次部分募投项目延期事项。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体；本次部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；本次部分募投项目延期已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件的要求。
综上，本保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
六、上网公告附件
《民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》。
特此公告。
成都圣诺生物科技股份有限公司董事会
2024年10月29日
证券代码：688117证券简称：圣诺生物公告编号：2024-049
成都圣诺生物科技股份有限公司第四届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次会议通知于2024年10月18日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于2024年10月28日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集和主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，做出如下决议：
(一）审议通过《关于〈公司2024年第三季度报告〉的议案》
经审议，监事会认为：公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等内部管理制度的有关规定。报告公允、真实地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果，披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年第三季度报告》。
(二）审议通过《关于公司为全资子公司增加担保额度的议案》
经审议，监事会认为：公司拟为全资子公司圣诺制药申请银行综合授信增加不超过5,000万元的担保额度事项相关决策程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，是为了满足全资子公司业务发展的资金需求，有利于公司及全资子公司经营业务的开展，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司为全资子公司2024年度申请银行综合授信增加担保额度的公告》（公告编号：2024-046）。
(三）审议通过《关于增加预计2024年度日常关联交易额度的议案》
经审议，监事会认为：公司本次增加预计2024年度日常关联交易额度事项遵循了市场公允、合理的原则，公司对上述日常关联交易的表决程序合法，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司独立性。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加预计2024年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2024-047）。
(四）审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
经审议，监事会认为：公司本次关于部分募投项目延期事项仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展。因此，监事会同意公司本次部分募投项目延期事项。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-048）。
特此公告。
成都圣诺生物科技股份有限公司
监事会
2024年10月29日
证券代码：688117证券简称：圣诺生物
成都圣诺生物科技股份有限公司