上海赛伦生物技术股份有限公司

http://ddx.gubit.cn 2023-08-29 04:51 赛伦生物(688163)公司分析

　　公司代码：688163　　　公司简称：赛伦生物

　　第一节重要提示

　　1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2重大风险提示

　　公司已在本报告中描述可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”部分的内容，请投资者注意投资风险。

　　本公司董事会、监事会及董事（董事长范志和先生因被留置调查无法正常履职）、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3未出席董事情况

　　■

　　1.4本半年度报告未经审计。

　　1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.6是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用√不适用

　　第二节公司基本情况

　　2.1公司简介

　　公司股票简况

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用√不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　2.3前10名股东持股情况表

　　单位:股

　　■

　　2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用√不适用

　　2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用√不适用

　　2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用√不适用

　　2.7控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用√不适用

　　2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用√不适用

　　第三节重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用√不适用

　　证券代码：688163证券简称：赛伦生物公告编号：2023-020

　　上海赛伦生物技术股份有限公司

　　2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及除董事长范志和先生外的全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】204号）的批准，公司获准向社会公开发行人民币普通股2,706万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为33.03元，公司收到募集资金总额为89,379.18万元，扣除发行费用10,886.82万元，募集资金净额为78,492.36万元。上述募集资金已于2022年3月4日全部到位，并存放于募集资金专项账户内。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年3月4日出具了《验资报告》（天职业字【2022】9819号）。

　　截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金14,328.56万元，其中使用募集资金投入募投项目的金额为2,828.56万元，使用超募资金永久补充流动资金11,500.00万元，募集资金余额为67,285.29万元（包括对闲置募集资金进行现金管理所得的收益、利息收入并扣除手续费等的净额）。明细情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：发行费用总额10,886.82万元，其中公司使用自有资金先期支付金额601.51万元，自有资金支付的印花税19.63万元，实际使用募集资金支付的金额为10,265.68万元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司已经依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据相关法律法规及《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并同保荐机构分别与交通银行股份有限公司上海长三角一体化示范区分行、上海农村商业银行股份有限公司静安支行、上海银行股份有限公司浦东分行、平安银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海浦东大道支行等存放募集资金的开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2023年6月30日，公司共有8个募集资金专户，具体募集资金存储情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：合计数与各单项加总如有不符，均由四舍五入所致。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2023年6月30日，募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2023年3月21日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，分别审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币7亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款余额61,500.00万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围，具体明细如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2023年4月20日召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，于2023年5月15日召开了2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金11,500.00万元用于永久补充公司流动资金，占超募资金总额的比例为29.88%。

　　截至2023年6月30日，公司使用超募资金永久补充流动资金总额为11,500.00万元。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在募投项目发生变更的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2023年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　上海赛伦生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月29日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：上海赛伦生物技术股份有限公司2023年半年度单位：人民币元

　　■

　　证券代码：688163证券简称：赛伦生物公告编号：2023-021

　　上海赛伦生物技术股份有限公司

　　关于部分募投项目延期的公告

　　上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月28日分别召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“上海赛伦生物技术股份有限公司厂房扩建项目”达到预定可使用状态的时间进行延期。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正证券”或“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。上述议案无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　公司于2023年4月20日召开公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，于2023年5月15日召开公司2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金11,500万元用于永久补充公司流动资金。

　　公司截至2023年6月30日的募集资金使用情况详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　三、本次部分募投项目延期的具体情况

　　（一）本次部分募投项目延期情况

　　根据募投项目当前实际建设情况，在实施主体、实施方式、募集资金投资用途不发生变更的前提下，经公司审慎研究，拟将“上海赛伦生物技术股份有限公司厂房扩建项目”达到预定可使用状态的时间延期，具体如下：

　　■

　　（二）本次部分募投项目延期原因

　　募投项目“上海赛伦生物技术股份有限公司厂房扩建项目”原计划建设实施地点为公司青浦厂区现有用地。公司2022年上市后，为争取更好的规划条件和发展资源，公司与相关部门进行了沟通，拟将项目实施地点变更为其他地块，并于2022年至2023年初期间对有关地块开展了考察、论证、建筑方案初步设计等相关工作。2023年上半年，由于拟选地块的获取程序所需时间与项目建设进度计划不匹配，经与相关部门沟通，决定仍按照原计划在公司青浦厂区现有用地上规划建设。由于项目实施地点拟变更、后又调整，导致该募投项目建设进度未达预期。

　　截至本公告披露日，公司已与建筑设计、工艺设计、地质勘测、安全预评价、职业卫生预评价等相关单位签署委托服务合同，针对现有用地完成了建筑方案设计、地质勘测、工艺方案初步设计等工作。

　　（三）本次部分募投项目延期对公司的影响

　　本次部分募投项目延期是公司根据募投项目实施的实际情况所作出的审慎决定，不涉及项目建设的内容、投资规模、实施主体的变更，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不会对募投项目的实施造成实质性影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

　　四、审议程序及专项意见说明

　　公司于2023年8月28日分别召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“上海赛伦生物技术股份有限公司厂房扩建项目”达到预定可使用状态的时间进行延期。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。上述议案无需提交公司股东大会审议。

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：本次部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形，决策和审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定。监事会对本事项无异议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决策和审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。独立董事对本事项无异议。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司部分募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过、独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、上网公告附件

　　（一）《独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；

　　（二）《方正证券承销保荐有限责任公司关于上海赛伦生物技术股份有限公司部分募投项目延期的核查意见》。

　　上海赛伦生物技术股份有限公司董事会

　　2023年8月29日

　　证券代码：688163证券简称：赛伦生物公告编号：2023-022

　　上海赛伦生物技术股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会的召开情况

　　上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2023年8月28日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于2023年8月17日以书面方式送达公司全体监事。公司监事3人，实际出席监事3人。

　　本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《上海赛伦生物技术股份有限公司章程》《上海赛伦生物技术股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：

　　1、审议通过《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，公司编制了《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》。

　　监事会认为：

　　（1）2023年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的要求；

　　（2）2023年半年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，内容真实、准确、完整地反映了公司2023年半年度经营管理和财务状况等各方面的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

　　（3）在提出本意见前，未发现参与公司2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》。

　　2、审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，公司编制了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金进行了专户储存和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用和管理违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金存放与使用情况，切实履行了信息披露义务。报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　3、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》。

　　特此公告。

　　上海赛伦生物技术股份有限公司监事会

　　2023年8月29日