中科微至科技股份有限公司
注：1.募集资金专户账号10651001040011017及10651001040011009已于2022年1月完成注销。
2.公司于2022年5月23日经无锡市行政审批局核准，名称变更为中科微至科技股份有限公司，具体内容详见公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科微至关于变更公司名称、经营范围及修改公司章程并办理工商变更的公告》（公告编号：2022-009）。
3.2022年度，公司开立了募集资金现金管理专用结算账户322000633013001002853、322000633013001003101、322000633013001003274、0412200000001094及8110701012902431403，具体内容详见于2022年7月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科微至关于开立闲置募集资金现金管理专用结算账户的公告》（公告编号：2022-020），于2022年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科微至关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告》（公告编号：2022-038）。
4.募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，本公司在使用募集资金时已严格遵照监管协议的约定切实履行。
(三) 募集资金的专户储存情况
截至2022年12月31日，相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币134,834,962.96元 (其中包含累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费支出的人民币47,191,890.08元) 。该金额不包含截至2022年12月31日公司进行现金管理的闲置募集资金余额) 。各募集资金专项账户存款余额如下：
单位：人民币元
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为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置的募集资金购买收益凭证、结构性存款、大额存单及通知存款，截至2022年12月31日，收益凭证、结构性存款、大额存单及通知存款余额如下：
单位：人民币元
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目 (以下简称“募投项目”) 的资金使用情况
本公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募投项目顺利执行，在募集资金到位前，公司以自筹资金先行投入募集资金项目。2021年11月17日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币108,605,055.28元，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金5,151,702.21元。上述投入情况经毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 审核并由其出具了《关于中科微至智能制造科技江苏股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》(毕马威华振专字第2101351号) 。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司使用部分超募资金及暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、券商收益凭证等）。
2021年11月17日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币171,000.00万元 (包含本数) 的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2022年11月12日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币110,000.00万元 (包含本数) 的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2022年度，公司在上述额度范围内向光大银行、招商银行、南京银行、宁波银行、交通银行及中信证券累计滚动购买结构性存款、大额存单、通知存款及收益凭证理财产品人民币11,619,950,000.00 元，取得到期收益人民币38,608,839.71元。截至2022年12月31日，除二、(三) 中的结构性存款、大额存单、通知存款及收益凭证外，公司利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还至本公司的募集资金账户。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2021年11月17日召开公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第五次会议，2021年12月3日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币422,738,600.00元永久补充公司流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营，不直接或间接投资与主营业务无关的公司。
公司于2022年11月12日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十次会议，2022年11月30日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币422,738,600.00元超募资金永久补充公司流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营，不直接或间接投资与主营业务无关的公司。
截至2022年12月31日，公司已使用超募资金人民币845,477,200.00元永久补充公司流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年11月12日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点的议案》，同意公司增加全资子公司广东中科微至智能制造科技有限公司、中科微至自动化科技（成都）有限公司和WAYZIM TECHNOLOGYPTE.LTD.为“市场销售及产品服务基地建设项目”的实施主体，新增成都、马来西亚吉隆坡、美国佐治亚州、德国埃施波恩、匈牙利布达佩斯、墨西哥合众国墨西哥城为“市场销售及产品服务基地建设项目”的实施地点。本次增加募投项目实施主体及实施地点未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、募集资金投入金额、实施方式均未发生变化。
2022年11月12日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用首发超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。回购资金总额不低于人民币7,500万元（含），不超过人民币14,000万元（含），回购价格不超过人民币56.39元/股（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
截至2022年12月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份2,880,000股，占公司股本131,608,698股的比例为2.1883%，回购成交的最高价为 44.21 元/股，最低价为 40.70 元/股，累计已支付的资金净额为人民币123,983,785.93元（含交易佣金、过户费等交易费用及活期利息）。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
(二) 募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为：2022年度，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》和上市公司临时公告格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、 公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
截至2022年12月31日，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
中科微至上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订) 》(证监会公告 [2022] 15号) 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了中科微至2022年度募集资金的存放和实际使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，中信证券认为，中科微至2022年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
九、上网公告附件
（一）《中信证券股份有限公司关于中科微至科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；
（二）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。
特此公告。
中科微至科技股份有限公司董事会
2023年4月21日
附件 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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注1： 由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。
注2：公司于2023年4月19日召开第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十二次会议，会议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，“智能装备制造中心项目”受到公司发展战略、实际经营情况和行业发展趋势等多方面因素以及新生产车间的产能利用率放缓的影响，致使项目实施进展未达预期，因此将其达到预定可使用状态的日期延长至2023年10月26日。
注3：截至2022年12月31日，超募资金转入回购专用证券账户14,000.00万元，实际累计已支付的资金净额为人民币12,398.38万元。
证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2023-010
中科微至科技股份有限公司
关于部分募投项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月19日召开第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“智能装备制造中心项目”达到预定可使用状态日期由原计划的2023年4月26日延长至2023年10月26日。上述延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见，该事项无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2451号），公司向社会公开发行人民币普通股3,300.00万股，每股发行价格为人民币90.20元，募集资金总额为人民币2,976,600,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币2,748,557,661.34元，其中，超募资金金额为人民币1,409,128,589.34元。上述资金已全部到位，经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2021年10月22日出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2101048号）。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
截至2022年12月31日，公司募集资金的具体使用情况如下：
单位：万元
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三、本次募投项目延期的具体情况
（一）本次募投项目延期概况
公司基于审慎性原则，结合当前智能装备制造中心项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，拟将智能装备制造中心项目达到预定可使用状态的日期进行调整，具体如下：
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注：除上述变更外，公司募投项目的投资总额、建设内容等未发生其他变更。
（二）本次募投项目延期的主要原因
虽然公司智能装备制造中心项目已在前期经过了充分的可行性论证，但在实际建设过程中仍存在较多不可控因素，智能装备制造中心项目的建设受到公司发展战略、实际经营情况和行业发展趋势等多方面因素的影响，新生产车间的产能利用率放缓，致使项目实施进展未达预期。
四、本次部分募投项目延期的影响
本次募投项目延期是公司根据智能装备制造中心项目实施的实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次调整不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。
五、本次募投项目延期的审议程序
公司于2023年4月19日召开第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见，该事项无需提交股东大会审议。相关决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《中科微至科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定。
六、专项意见说明
（一）独立董事独立意见
独立董事认为：本次募投项目延期是公司根据智能装备制造中心项目实施的实际情况做出的审慎决定，有利于保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决策和审批程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。
综上，独立董事同意公司本次部分募投项目延期的事项。
（二）监事会意见
监事会认为：本次募投项目延期是公司根据智能装备制造中心项目实施的实际情况做出的审慎决定，不属于募投项目的实质性变更以及变更改变募集资金用途的情形，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。决策和审批程序符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规、规范性文件和公司内部规章制度的相关规定。
综上，监事会同意本次部分募投项目延期的事项。
（三）保荐机构核查意见
保荐机构中信证券股份有限公司认为：，公司本次部分募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定。该事项是根据募投项目的实际情况做出的决定，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
七、上网公告文件
（一）中科微至科技股份有限公司独立董事《关于第一届董事会第二十五次会议的独立意见》；
（二）中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于中科微至科技股份有限公司部分募投项目延期的核查意见》。
特此公告。
中科微至科技股份有限公司董事会
2023年4月21日
证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2023-015
中科微至科技股份有限公司关于
确认公司2022年度日常关联交易执行情况
及2023年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次关于2023年度日常关联交易的预计已经公司第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
●公司预计2023年度日常关联交易遵循公平公允的市场原则和交易条件，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形，不会对关联方形成较大依赖，不会影响公司独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会、监事会表决情况及关联董事的回避表决情况
公司于2023年4月19日召开第一届董事会第二十五次会议，非关联董事以7票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于确认公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事商立伟、姚益对该议案回避表决。
公司于2023年4月19日召开第一届监事会第十二次会议，以3票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于确认公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》。
2、专项意见
公司审计委员会意见：公司确认2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易的预计的事项主要为公司日常经营活动的关联交易业务，符合公司实际经营需要。本次关联交易预计事项遵循公允、互利、合理原则，不会对公司独立性及规范运作产生不利影响，不存在损害公司及全体非关联股东特别是中小股东利益的情形。审计委员会审议通过《关于确认公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》，并同意将该议案提交董事会审议。
独立董事事前认可意见：公司确认2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易的预计是公司正常生产经营需要是公司正常生产经营需要，有利于公司业务稳定持续发展；相关关联交易将以公允定价和符合市场规则的方式执行，不会对关联方形成较大的依赖，不会对公司独立性产生不利影响，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
综上，独立董事同意2022年度日常关联交易执行情况的确认及对2023年度日常关联交易的预计，并同意将该议案提交公司第一届董事会第二十五次会议进行审议，关联董事审议相关议案时需回避表决。
独立董事意见：公司2022年度发生的关联交易是基于公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展，交易定价合理有据、客观公允，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况，不影响公司的独立性。公司预计的 2023年度日常关联交易属于公司正常经营行为，符合公司生产经营和发展的实际需要。公司日常关联交易行为符合国家的相关规定，定价政策遵循了公平、公正、诚信的原则，不会损害中小股东的利益，不会对公司独立性产生影响。董事会召集、召开审议日常关联交易议案的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。审议此项关联交易时，关联董事实行了回避原则。
综上，我们同意公司对2022年度日常关联交易执行情况的确认及2023年度日常关联交易的预计。
监事会意见：公司严格按照监管机构及公司相关制度要求，履行关联交易的审批手续。关联交易定价遵循市场价格原则，按照与关联方交易类型的具体情况确定定价方法，以不优于对非关联方同类交易的条件，按照一般商业条款和正常业务程序开展，不存在损害其他股东合法权益的情形，关联交易预计具备合法性与公允性。
综上，公司监事会同意公司对2022年度日常关联交易执行情况的确认以及2023年度日常关联交易的预计。
（二）2022年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
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（三）2023年度日常关联交易预计金额和类别
公司预计2023年度与江苏嘉年华科技有限公司、中国科学院微电子研究所、江苏物联网研究发展中心、北京中科微投资管理有限责任公司发生日常关联交易合计金额为4,254.61万元，具体情况如下：
单位：万元
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注：
1、“占同类业务比例”计算基数为公司2022年度经审计的同类业务的发生额；
2、以上列示金额均为不含税金额；
3、上表中“本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额”未经审计。
4、关联租赁中2022年度实际发生额占同类业务比例计算分母为2022年度融资租赁实际付款额（已扣除租金减免部分）；2023年度预计发生额占同类业务比例计算分母为2023年度融资租赁预计付款额（存在新增租赁合同）。
二、关联方基本情况和关联关系
（一）关联方基本情况
1、江苏嘉年华科技有限公司
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2、昆山美邦环境科技股份有限公司
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3、无锡市联顺机械设备有限公司
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注：无锡市联顺机械设备有限公司2022年10月之后不再属于关联方
4、北京中科微投资管理有限责任公司
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5、中国科学院微电子研究所
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6、江苏物联网研究发展中心
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（二）与上市公司的关联关系
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（三） 履约能力分析
上述关联方均依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司本次预计的日常关联交易主要为向关联方采购、销售产品及相关零部件；向关联方提供或接受关联人提供的劳务服务；以及关联方代垫费用等，相关交易价格将遵循公允定价原则，参照市场价格进行协商确定。
（二）关联交易协议签署情况
该日常关联交易额度预计事项已经董事会、监事会审议通过，公司及子公司将根据业务开展情况与相关关联方签署具体的交易合同或协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
公司预计的2023年日常关联交易，是基于本公司和关联方之间的正常生产经营需要，在公平的基础上按市场规则进行交易。公司与上述关联方建立了良好的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易将持续存在。
公司与关联方之间的交易将遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。公司谨慎选择与具备良好商业信誉的关联方合作，有利于降低公司经营风险，进一步提高公司的运行效率及经济效益。公司对关联方不会形成依赖，上述关联交易不会对公司独立性构成重大不利影响。
五、保荐机构核查意见
保荐机构中信证券股份有限公司核查意见：上述确认2022年度日常关联交易执行情况及2023年度预计日常关联交易事项已经公司第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过，公司独立董事认可上述事项并发表了同意的独立意见，本事项无需提交股东大会审议。
公司上述日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性， 遵循公开、公平、公正的定价原则，不会对公司的独立性产生负面影响，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对上述事项无异议。
六、上网公告文件
（一）中科微至科技股份有限公司独立董事《关关于第一届董事会第二十五次会议的独立意见》；
（二）中科微至科技股份有限公司独立董事《关于第一届董事会第二十五次会议有关事项的事前认可意见》；
（三）中信证券股份有限公司出具的《关于中科微至科技股份有限公司2023年度日常关联交易预计的核查意见》。
特此公告。
中科微至科技股份有限公司董事会
2023年4月21日