超卓航科回复问询揭露募资划扣更多细节 证券监管三点一线协同出手

本报记者 田鹏 见习记者 毛艺融

于2022年7月份登陆资本市场，主营定制化增材制造和机载设备维修业务的超卓航科5995万元募集资金“不翼而飞”后，其背后的细节逐渐浮出水面。

11月18日，超卓航科在回复上交所问询函的公告中表示，子公司上海超卓金属材料有限公司（以下简称“上海超卓”）存在公章、法人章的审批、使用、登记流程登记信息不全，银行U盾的使用和保管脱离公司人员可控范围等不规范情形，募集资金使用和管理、披露存在缺陷情形。

对此，证券监管部门快速出手，11月18日超卓航科公告称已于前一日收到证监会《立案告知书》，公司及相关人员收到了湖北证监局警示函。

“公司披露资金被划转公告，当日交易所就发出问询函。十个交易日内，证监会就对公司募集资金使用违规进行立案，同时证监局、上交所对已查明的信息披露违规问题快速作出处理。”有市场人士对记者表示，这种快速处置，说明了证监会、派出机构、上交所三点一线充分沟通协作，也反映了当前对于资本市场违法违规行为快速查处、严肃问责的监管导向。

消失的5995万元

为公司擅自改变募资用途

超卓航科5995万元募资存款“失踪”案，一度引发市场广泛关注。

回溯前情，11月4日，超卓航科披露公告称，其5995万元募集资金被划转。当日，上交所即向公司发出问询函，要求公司披露划转过程、主要责任人、票据持票人与公司董监高、实控人之间是否存在关联关系等。

仅仅十个交易日，监管层快速出手，问询函、警示函、立案告知书接连发出。继11月4日上交所发出问询函后，11月17日，证监会宣布对超卓航科进行立案调查，原因是公司“涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为”。

同日，湖北证监局对超卓航科及李光平、李羿含、王诗文出具警示函，认定5995万元在未经股东大会决议的情况下被作为相关票据的保证金，公司存在募集资金管理和使用违规，《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》存在信息披露不真实，10月7日5995万元票据保证金被划出超卓金属账户存在信息披露不及时。

11月18日，随着超卓航科披露回复上交所问询函的公告，公司5995万元募集资金被划扣的更多细节也初步浮出水面。根据公司披露，为了赚取中间人承诺的高额收益，公司将募集资金存入非公司日常经营地的银行，且签署了《银行承兑合作协议》。2023年3月30日，子公司上海超卓向存款行账户存入资金；当日，相关存款就被转为对外开具银行承兑汇票的保证金存款。而直到2023年10月9日，公司才发现5995万元不在存款行账户内。目前，公司已向公安经侦部门报案，并收到立案告知单。

监管快速查处

“零容忍”态势持续

监管快速介入处置后，公司方亦及时给予回应，目前实际控制人已作出先行垫付的承诺。

超卓航科在公告中表示：“由于本次事项已进入公安机关的侦查程序，预计后续案件侦破、款项追回仍需要较长时间，为了更好地维护超卓航科和广大投资者的利益，公司实际控制人李羿含、李光平、王春晓承诺，将积极筹集资金先行垫付上海超卓被划走的5995万元存款，并协同超卓航科、上海超卓共同追索前述款项。”

就资金被划扣的具体责任，有市场人士表示，仍有待公安机关和证监会进一步确认。

中央金融工作会议明确要求以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚持稳中求进工作总基调，统筹发展与安全，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

“中央金融工作会议后，已经为证券市场严监管、强监管定下基调。”前述市场人士表示，证监会也明确表示要坚守监管主责主业，“零容忍”打击各种乱象。超卓航科的整个监管动作，也印证了这一点。

（编辑 张钰鹏）