西安凯立新材料股份有限公司
公司代码：688269 公司简称：凯立新材
西安凯立新材料股份有限公司
第一节重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中“五、风险因素”部分内容。
1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.4公司全体董事出席董事会会议。
1.5本半年度报告未经审计。
1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用√不适用
第二节公司基本情况
2.1公司简介
公司股票简况
■
公司存托凭证简况
□适用√不适用
联系人和联系方式
■
2.2主要财务数据
单位：元币种：人民币
■
2.3前10名股东持股情况表
单位:股
■
2.4前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用√不适用
2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用√不适用
2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用√不适用
2.7控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用√不适用
第三节重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用√不适用
证券代码：688269证券简称：凯立新材公告编号：2023-036
西安凯立新材料股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司(以下简称“凯立新材”“本公司”或“公司”)董事会根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对2023年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,336.00万股，募集资金总额人民币442,438,400.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币41,856,819.51元，募集资金净额为人民币400,581,580.49元。上述资金已于2021年6月3日全部到位，并存放于公司开设的募集资金专项账户内。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）2023年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
■
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司制定了《西安凯立新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
（二）募集资金监管协议情况
公司、保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与中国建设银行西安经济技术开发区支行、中国工商银行西安未央支行、中国银行西安经济技术开发区支行、上海浦东发展银行西安未央路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日止，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：元
■
三、2023年上半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司募投项目的资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表（2023年半年度）》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募投项目使用募集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本报告期，公司不存在使用募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年6月30日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2023年6月30日止，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日止，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日止，公司不存在变更募集资金投资项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
附表：募集资金使用情况对照表（2023年半年度）
西安凯立新材料股份有限公司董事会
2023年8月29日
附表一：
募集资金使用情况对照表（2023年半年度）
截至2023年6月30日止
单位：元
■
注1：2022年8月24日，经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司对“先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目”“稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目”进行重新论证，认为上述募投项目的继续实施仍然具有必要性和可行性，同意将上述募投项目达到预定可使用状态的时间调整为2023年12月。具体内容详见公司2022年8月26日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于募集资金投资项目延期的公告》。
注2：公司预先支付的未置换的发行费用414.28万元在2022年已投入募投项目“补充流动资金”使用，因此截至2023年6月30日止补充流动资金项目投入进度为108.21%。
证券代码：688269证券简称：凯立新材公告编号：2023-037
西安凯立新材料股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司
截至2023年6月30日止
关于前次募集资金使用情况报告
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”）董事会编制了本公司于2021年6月募集的人民币普通股资金截至2023年6月30日止的使用情况报告（以下简称《前次募集资金使用情况报告》）。
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,336.00万股，募集资金总额人民币442,438,400.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币41,856,819.51元，募集资金净额为人民币400,581,580.49元。上述资金已于2021年6月3日全部到位，并存放于公司开设的募集资金专项账户内。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）前次募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日止，本公司前次募集资金专项存储账户及余额情况如下：
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二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至2023年6月30日止，前次募集资金使用情况对照表请详见附表一《前次募集资金项目使用情况对照表》
（二）前次募集资金变更情况
截至2023年6月30日止，公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
单位：元
■
注1.先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目在建设过程中，受外部因素的影响，施工图设计、审核等流程延长，公司原计划2021年9月取得施工许可证，实际于2022年2月取得，导致本项目延期5个月开工；项目土地面积小且需要全面开挖作业，现场矿产勘测难度大，施工空间严重受限，以及外部因素引起的施工人员流动受阻、钢筋网片、蒸压灰砂砖等材料设备运输交付迟滞，导致基础勘测、土方外运内倒、基础施工混凝土浇筑等工程原计划2022年4月完成，实际于2022年7月完成，本项目因此延期3个月。截至2022年8月，上述两项因素导致本项目累计延期8个月。2022年8月，公司综合考虑本项目已经延期情况、后续建设工作量较大（楼栋装修、设备运输及安装调试等）、外部环境因素尚具有不确定性（比如外部因素可能引发人员流动受阻、设备运输延迟等，导致工程建设延期）以及工程建设可能存在的外部影响因素（比如环保要求可能限制室外施工时间等），经过详细评估并履行相关审议程序，将本项目完工时间从2022年12月延期至2023年12月。
注2.稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目在建设计划从拿到施工许可证开始开工建设，土建工程、设备安装、运行调试15个月内完成，预计的完工时间为2022年12月。公司于2021年9月取得施工许可证，按原计划时间开工，但在建设过程中，受当地2021年9-11月频繁降雨的影响，基坑遭到雨水浸泡，垫层质量被严重破坏出现返工，综合楼等单体地基与基础、房心土回填出现延期，导致土建基础工程等原计划2021年11月完成，实际于2022年2月完成，本项目因此延期3个月；受外部因素引起的人员流动受阻、材料运输延后以及严格落实扬尘等环保督查防治的影响，主体工程建设时间受限，施工工期延长，导致钢筋混凝土框架排架施工等工程原计划2022年7月完成，但2022年8月尚未完成。截至2022年8月，上述两项因素导致本项目已经延期4个月。2022年8月，公司综合考虑本项目已经延期情况、后续建设工作量较大（主体建设、楼栋装修、设备运输及安装调试等）、外部环境因素尚具有不确定性（外部因素可能引发人员流动受阻、设备运输延迟等，导致工程建设延期）及工程建设可能存在的外部影响因素（频繁降雨、环保督察等可能导致返工或者工期延长），经过详细评估并履行相关审议程序，将本项目完工时间从2022年12月延期至2023年12月。
注3.预先支付的未置换的发行费用414.28万元在2022年已投入募投项目“补充流动资金”使用。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
无。
（五）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年8月12日，召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及发行费用自筹资金688.40万元。
（1）以自筹资金预先投入募投项目情况及置换方案
截至2021年7月31日止，公司已对募投项目及涉及土地等累计投入2,864.17万元，其中土地等相关支出2,590.05万元为公司自有资金支付，置换募投项目预先投入自筹金额为274.12万元。具体情况如下：
单位：万元
■
（2）以自筹资金预先投入发行费情况及置换方案
公司发行费用总额4,185.68万元（不含增值税），其中承销费2,921.76万元（不含增值税）已从募集资金总额中扣除，其他未从募集资金账户划转的发行费用（不含增值税）合计1,263.92万元。截至2021年7月31日止，本公司以自筹资金支付发行费用424.30万元，截至2023年6月30日止，公司以自筹资金预先支付的未置换的发行费用414.28万元在2022年已投入募投项目“补充流动资金”使用。
（六）闲置募集资金的使用
2021年8月12日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.5亿元（包含1.5亿元）的闲置募集资金在确保不影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会通过之日不超过12个月（含12个月）。截至2022年8月12日止，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款已全部到期赎回。
（七）尚未使用完毕的募集资金情况
截至2023年6月30日止，公司的前次募集资金由于募投项目尚未结束，故募集资金尚未使用完毕。剩余尚未使用的募集资金95,808,205.28元，占募集资金净额的比重为23.92%。剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。
（八）前次募集资金投资项目实现效益的情况
截至2023年6月30日止，前次募集资金投资项目实现效益的情况表请详见附表二《前次募集资投资项目实现效益情况对照表》。
（九）以资产认购股份的情况
截至2023年6月30日止，公司前次发行不涉及以资产认购股份。
（十）前次募集资金使用的其他情况
（1）公司使用募集资金向铜川凯立增资情况
2022年3月29日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司铜川凯立新材料科技有限公司（以下简称“铜川凯立”）增资并提供无息借款实施募投项目。
2022年4月27日，公司使用募集资金向铜川凯立增资45,000,000.00元，增资后铜川凯立注册资本50,000,000.00元。截至2023年6月30日止，公司使用募集资金向铜川凯立借款82,000,000.00元。上述款项全部用于募投项目建设。
（2）前次募投项目延期情况
2022年8月24日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，同意在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前项目的实施进度，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
■
三、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露文件中内容的比较
公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司截至本报告日止出具定期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。
四、结论
董事会认为，公司按照A股首次公开发行股票募集资金运作方案使用了前次募集资金。公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
公司董事会承诺前次募集资金使用情况报告不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实、准确、完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司董事会
2023年8月29日
附表一：
前次募集资金累计使用情况对照表
截至2023年6月30日止
单位：元
■
附表二：
前次募集资投资项目实现效益情况对照表
截至2023年6月30日止
■
证券代码：688269证券简称：凯立新材公告编号：2023-038
西安凯立新材料股份有限公司
第三届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）第三届监事会第十次会议于2023年08月25日以现场结合通讯方式召开，现场会议在公司会议室举行。本次会议的通知于2023年08月15日以通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席尹阿妮主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司2023年半年度报告全文及其摘要的议案》
公司《2023年半年度报告》及其摘要的编制、审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等相关规定，公允地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果；在编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；公司《2023年半年度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司2023年8月29日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安凯立新材料股份有限公司2023年半年度报告》和摘要。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
公司2023年半年度募集资金的存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金进行了专项存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。具体内容详见公司2023年8月29日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-036）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
根据《监管规则适用指引——发行类第7号》等法律法规，公司编制了截至2023年6月30日止的《西安凯立新材料股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》。具体内容详见公司于2023年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安凯立新材料股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号2023-037）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
西安凯立新材料股份有限公司监事会
2023年8月29日