江苏华盛锂电材料股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年6月6日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年6月6日 14 点00 分

　　召开地点：江苏扬子江国际化学工业园青海路10号公司一楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年6月6日

　　至2023年6月6日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议审议通过，相关公告已于2023年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报上予以披露，公司将在2023年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2023年第一次临时股东大会会议资料》

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：苏州敦行价值创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行价值二号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行价值三号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行聚才创业投资合伙企业（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方法

　　1、 个人股东持本人身份证、股东账户卡和有效股权凭证办理登记手续；委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书（格式见附件1）、股东本人身份证、股东账户卡、有效股权凭证和代理人本人身份证办理登记手续。

　　2、 法人股东持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人身份证办理登记手续；委托代理人持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人授权委托书（格式见附件1）和出席人身份证办理登记手续。

　　（二）登记时间：2023年6月1日，上午8：00-11：30，下午14：00至17：00。股东可以用信函或电子邮件、现场的方式进行登记。信函登记以当地邮戳为准，信函、电子邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或电子邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　（三）登记地点：江苏华盛锂电材料股份有限公司证券部

　　六、 其他事项

　　（一） 公司联系人：黄振东、陆海媛

　　联系电话：0512-58782831

　　邮编：215600

　　电子邮件：bod@sinohsc.com

　　（二） 会期半天，参加会议的股东食宿及交通费自理

　　（三） 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

　　2023年5月22日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司：

　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年6月6日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 受托人签名：

　　委托人身份证号： 受托人身份证号：

　　委托日期： 年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-017

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司

　　第二届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2023年5月19日在公司一楼会议室以现场方式召开。本次会议通知已于2023年5月12日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席周超主持，会议应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事充分讨论，审议通过了如下议案：

　　1、审议通过《关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案》

　　公司监事会认为： 公司本次参与投资设立产业基金暨关联交易事项符合公司发展战略布局，有利于提升公司核心竞争力和整体价值，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司对外投资产业基金暨关联交易事项，该议案尚需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会

　　2023年5月22日

　　证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-018

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司

　　拟参与投资设立产业基金暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟投资标的名称：苏州华盛南园敦行创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记注册为准）；（以下简称“产业基金”、“基金”或“合伙企业”）

　　● 拟投资方向：主要投向新能源、智能制造等战略新兴产业，以中后期项目为主。与江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”或“华盛锂电”）主营业务具有协同性。

　　● 拟投资金额：基金规模为人民币17,000.00万元，公司拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币8,000.00万元，出资比例为47.0588%。

　　● 本次投资系与关联方共同投资，构成关联交易，但未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　● 本次对外投资暨关联交易事项已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议审议通过，关联董事已回避表决，公司独立董事对该事项发表了事前认可意见与同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　●相关风险提示：

　　1、该事项尚需提交公司股东大会审议，存在股东大会审议不通过的风险；

　　2、公司与合作方共同投资设立的合伙企业现处于筹划设立阶段，尚未正式签署合伙协议，暂未完成工商注册，且产业基金尚需取得中国证券投资基金业协会备案，实施过程存在一定的不确定性；

　　3、基金主要从事股权投资业务，具有投资周期长，流动性较低等特点，存在未能找到合适投资标的的风险；

　　4、基金在后续投资过程中将受宏观经济、法规政策、行业环境、投资标的经营管理等多种因素影响，可能面临投资项目无法实现预期收益、无法及时有效退出的风险，且无保本及最低收益承诺；

　　5、基金运营还存在管理风险、信用风险、操作及技术风险等其他风险因素，但公司作为基金的有限合伙人，承担的投资风险以公司出资额为限；

　　6、公司将密切关注基金运作、管理、投资决策及投后管理等情况，督促防范投资风险，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　一、拟参与投资设立产业基金暨关联交易概述

　　（一）拟参与投资设立产业基金的基本情况

　　公司基于长远战略目标规划，利用苏州敦行投资管理有限公司（以下简称“敦行资本”）已有的投资管理经验、华盛锂电优质的产业链资源、南京大学校友及相关创投企业资源，为进一步挖掘新能源与智能制造等细分领域的科技团队和创业项目落地配套，加强产业与资本结合，大力推动科技成果转移转化和体制机制创新，提高公司的市场竞争力。公司拟与敦行资本、苏州高新产业投资发展企业（有限合伙）（苏州高新区政府引导基金）等共同出资设立苏州华盛南园敦行创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记注册为准）（以下简称“华盛南园敦行”）。本次投资中公司认缴出资8,000.00万元，占出资总额比例为47.0588%，资金来源为公司自有资金，公司不对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务。

　　（二）关联关系或其他利益关系说明

　　公司董事马阳光先生为本次拟参与投资设立产业基金的基金管理人、执行事务合伙人、敦行资本的法定代表人、执行董事，公司董事赵家明先生为敦行资本的投资总监，且敦行资本为公司持股5%以上股东苏州敦行价值二号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行价值三号创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，为公司股东苏州敦行价值创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《公司章程》等相关规定，敦行资本为公司关联法人，本次投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　除上述披露的情况外，本次参与设立基金的各方与公司不存在其他关联关系或相关利益安排，与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系或其他利益安排，与公司不存在一致行动关系。

　　截至本公告披露之日，除上述事项外，过去12个月内公司与不同关联人之间未发生对外投资相关的关联交易，过去12个月内公司与敦行资本未发生关联交易。

　　（三）决策与审议程序

　　2023年5月19日，公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金参与投资设立产业基金。关联董事马阳光先生、赵家明先生已回避表决，公司独立董事对该事项发表了事前认可意见与同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。本次拟参与投资设立产业基金暨关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、交易方基本情况

　　（一）关联方基本情况

　　（二）其他参与方基本情况

　　1、法人合伙人

　　（1）苏州高新产业投资发展企业（有限合伙）

　　（2）苏州南园善源管理咨询有限公司

　　（3）江苏强盛功能化学股份有限公司

　　（4）苏州纽德敏技术咨询有限公司

　　（5）张家港市润达实业有限公司

　　除共同投资设立华盛南园敦行外，本次投资其他法人合伙人与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。其他法人合伙人资信状况良好，不存在被列为失信被执行人及其他失信情况，其资信状况不影响本次共同投资。

　　2、自然人合伙人

　　本次共同投资华盛南园敦行的自然人合伙人为徐娟娟、许建、刘革、李永安、韩俊先、龚明。徐娟娟为苏州赛谱仪器有限公司总经理，许建为江苏博美达生命科学有限公司总经理，刘革为苏州工业园区天杰印务有限公司总经理，李永安为康达律师事务所合伙人，韩俊先为广州金鹏（惠州）律师事务所合伙人，龚明为张家港中印进出口贸易有限公司总经理。

　　除共同投资设立华盛南园敦行外，本次投资自然人合伙人与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。自然人合伙人资信状况良好，不存在被列为失信被执行人及其他失信情况，其资信状况不影响本次共同投资。

　　三、拟投资合伙企业基本情况（最终以工商登记注册为准）

　　合伙企业总规模为人民币17,000.00万元，各合伙人拟认缴出资情况如下：

　　单位：万元、%

　　四、关联交易的定价情况

　　本次共同投资设立合伙企业，交易各方按照持股比例以1元/出资额的出资价格，均以货币方式出资。本次交易定价遵循公平、合理的原则，由交易各方充分沟通、协商确定，交易价格公允、合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、合伙协议的主要内容（最终以工商登记注册为准）

　　（一）合伙目的与宗旨、经营范围和投资范围

　　1、合伙目的与宗旨：本有限合伙企业主要以股权投资或附带股权投资权利的债权投资形式，投向苏州市扶持和鼓励发展的战略性新兴产业和其他重点发展的产业（以新能源、智能制造、大健康、光子产业等产业的中后期项目为主）。通过被投企业在主要证券市场上市或被其他企业或投资机构并购，顺利实现退出，争取有限合伙企业投资收益的最大化。

　　2、经营范围：创业投资（限投资未上市企业）。以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　3、投资范围：有限合伙企业投资项目时，必须符合国家法律、法规、规章以及产业政策的要求。有限合伙企业主要投资于苏州市扶持和鼓励发展的战略性新兴产业和其他重点发展的产业（以新能源、智能制造、大健康、光子产业等产业的中后期项目为主），具体以投资决策委员会决策结果为准。为免疑议，合伙企业应当直投项目，不应参与其他子基金的投资。

　　（二）基金存续期限

　　1、基金存续期为8年（“存续期”），自营业执照签发之日起计算。首次交割日指，普通合伙人向全体合伙人发出首次缴付出资通知列明的到账日期。存续期中前3年为投资期，后5年为退出期。但在得到合伙人会议同意的情况下，基金可以提前清算解散。

　　2、在投资期届满之后，有限合伙人将无须继续履行其尚未完成的出资承诺。

　　3、根据基金投资和项目退出需要，经普通合伙人提议并经召开合伙人会议，由合伙人会议通过，基金退出期可延长2年。

　　4、有限合伙企业的工商经营期限为：自营业执照签发之日起8年。

　　（三）出资

　　基金设立时的总认缴规模为17,000.00万元人民币，所有合伙人之出资方式均为现金方式出资。本合伙企业出资根据投资业务的实际需要分3期缴付，每期出资占总认缴出资额的比例分别为30%，30%，40%。

　　（四）开放期

　　本合伙企业设立之日起有六个月的开放期，可新增有限合伙人。在对新增有限合伙人冷静期过后，确认成功后，普通合伙人可以根据具体情况允许其分期缴纳（已经加入合伙企业的合伙人亦可新增合伙资金）。

　　（五）执行事务合伙人及委派代表

　　1、基金的普通合伙人为苏州敦行投资管理有限公司，其住所为苏州市高新区华佗路99号20幢。

　　2、普通合伙人对基金的债务承担无限责任。普通合伙人为基金的执行事务合伙人。

　　3、执行事务合伙人指定马阳光为执行事务合伙人的委派代表，负责具体执行合伙事务。执行事务合伙人应确保该委派代表独立执行有限合伙的事务并遵守本协议约定。

　　（六）基金费用

　　1、投资期内，基金按基金认缴出资总额的2%/年向管理人支付管理费；投资期届满后，管理人应按照各合伙人（违约合伙人除外）实缴出资额重新计算管理费（包括此前已支付的管理费），若有多收取的，多收取的部分应由管理人在投资期届满后三十（30）日内返还基金。

　　2、退出期内，基金按所有有限合伙人实缴出资中已用于项目投资但尚未退出的投资本金（每个管理费支付期间的支付标准以各管理费支付期间开始日之剩余投资本金为计算基础）的1.5%/年支付管理费；退出期延长的期限及清算期内，管理人不收取管理费。

　　3、管理费每年分二次支付，管理费每半年为一个收费期间。但若首个收费期间或最后一个收费期间不满半年的，管理费金额为管理费计算基数×该期间的费率×该期间实际天数/365。首个收费期间的管理费，本合伙企业应在首次交割之日起5个工作日内支付，之后任何一个收费期间的管理费应于每年1月10日及7月10日前支付。最后一个支付期间为基金存续期期限届满当季之首日至基金存续期期限届满之日，如果基金存续期的期限按本协议的规定或经全体合伙人同意进行了延长，则按延长后的期限对待。

　　4、管理费在所有合伙人之间根据其认缴出资额按比例分摊，并从基金资产中支付。

　　5、管理费总额不超过基金认缴出资总额的10%。

　　（七）合伙人会议和投资决策委员会

　　1、合伙人会议

　　合伙人会议为合伙人之议事程序，由普通合伙人召集并主持，合伙人可以采取现场会议、电话会议或通讯表决方式进行。除本协议另有明确约定外，就每一次召开的合伙人会议，应至少包括占合伙企业实缴出资总额二分之一以上的合伙人出席，方构成有效的合伙人会议。

　　合伙人会议的职责和权利包括：①改变基金的名称、主要经营场所的地点/注册地址；②改变基金的存续期限（包括退出期的延长）；③转让或处分基金的知识产权或其他财产权利（对外投资项目除外）；④增加、减少基金认缴出资额；⑤合伙人入伙及财产份额转让；⑥关键人士变动；⑦基金投资策略的实质变化等。

　　2、投资决策委员会

　　普通合伙人将为基金设立投资决策委员会，投资决策委员会委员共5名，投资决策需由4名（含4名）以上委员同意方可通过。公司有权委派委员。

　　苏州高新产业投资发展企业（有限合伙）有权向基金委派一名观察员，监督基金的投资和运行，但不参与基金的日常管理。

　　（八）收益分配

　　基金分配采取整体“先回本后分利”方式，投资回收资金先按照基金各出资人实缴出资比例分配给各出资人，直至各出资人收回全部实缴出资，剩余的投资收益再按照合伙协议等约定的方式予以分配。合伙企业采用整体收益分配方式，收入分配的顺序和比例如下：

　　1、按照实缴出资比例向有限合伙人返还出资，直至全额返还有限合伙人对基金的实缴出资额；

　　2、按照实缴出资比例向普通合伙人返还出资，直至全额返还普通合伙人对基金的实缴出资额；

　　3、向有限合伙人分配门槛收益，直至有限合伙人均按用资期年收益率达到8％（单利）；

　　4、向普通合伙人分配门槛收益，直至普通合伙人均按用资期年收益率达到8％（单利）；

　　5、如有余额，20%给予管理人作为业绩奖励，剩余80%部分由其他有限合伙人按照实缴出资比例进行分配。

　　（九）违约处理办法

　　普通合伙人/管理人应基于诚实信用原则为基金谋求最大利益。若因普通合伙人/管理人的故意或重大过失行为，致使基金、有限合伙人的资产受到损害或基金、有限合伙人承担债务、责任，普通合伙人/管理人应承担赔偿责任，直至普通合伙人被除名。

　　（十）争议解决

　　本协议及各方在本协议项下的权利和义务应受中国法律管辖并根据其解释和执行。

　　因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友好协商解决；如相关各方不能协商解决，则应提交苏州仲裁委员会，按该会当时有效的仲裁规则在苏州仲裁解决。仲裁不得采取简易程序，且仲裁庭应由三名按照仲裁规则指定的仲裁员组成，申请人指定一名仲裁员，被申请人指定一名仲裁员，第三名仲裁员由前两名仲裁员协商指定或由苏州仲裁委员会指定。仲裁裁决是终局的，对相关各方均有约束力。除非仲裁庭有裁决，仲裁费应由败诉一方承担。

　　六、参与投资设立产业基金暨关联交易的必要性及对公司的影响

　　（一）参与投资设立产业基金的目的

　　本次参与设立投资基金符合公司发展战略和投资方向，在保证公司主营业务稳健发展的前提下，有助于加快公司发展战略的落地；利用产业基金平台，加快公司在新能源与智能制造等领域的产业布局，与公司现有业务形成联系，为公司在战略层面上持续发展提供优质项目储备，提升公司核心竞争力和未来价值，同时为公司及股东创造合理的投资回报。

　　（二）对公司的影响

　　本次参与投资设立产业基金的资金来源是自有资金，投资金额及投资风险整体可控，不会对公司财务状况及正常生产经营产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司将密切关注合伙企业运作情况，关注投资项目实施过程，督促管理人防范各方面的投资风险，减少合伙企业投资过程中的不确定性，降低投资风险，维护公司及广大股东的利益。

　　七、风险提示

　　（1）该事项尚需提交公司股东大会审议，存在股东大会审议不通过的风险；（2）公司与合作方共同投资设立的合伙企业现处于筹划设立阶段，尚未正式签署合伙协议，暂未完成工商注册，且产业基金尚需取得中国证券投资基金业协会备案，实施过程存在一定的不确定性；（3）基金主要从事股权投资业务，具有投资周期长，流动性较低等特点，存在未能找到合适投资标的的风险；（4）基金在后续投资过程中将受宏观经济、法规政策、行业环境、投资标的经营管理等多种因素影响，可能面临投资项目无法实现预期收益、无法及时有效退出的风险，且无保本及最低收益承诺；（5）基金运营还存在管理风险、信用风险、操作及技术风险等其他风险因素，但公司作为基金的有限合伙人，承担的投资风险以公司出资额为限；（6）公司将密切关注基金运作、管理、投资决策及投后管理等情况，督促防范投资风险，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　八、关联交易的审议程序

　　（一）董事会、监事会审议程序

　　2023年5月19日，公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金参与投资设立产业基金。关联董事马阳光先生、赵家明先生已回避表决，公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　（二）独立董事的事前认可意见与独立意见

　　1、事前认可意见

　　经事前审阅了相关资料，独立董事认为：公司本次参与投资设立产业基金暨关联交易事项是根据公司综合战略布局、在保证公司主营业务正常发展的前提下做出的投资决策，符合公司生产经营和持续发展的需要，具有必要性与合理性，有助于提升公司的产业布局能力和整体竞争力。该事项不影响公司独立性，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，一致同意将上述议案提交公司第二届董事会第七次会议审议，关联董事应回避表决。

　　2、独立意见

　　独立董事认为：公司本次参与投资设立产业基金暨关联交易事项与公司主营业务具有相关性和协同性，符合公司长期发展战略，有助于提升公司的产业布局能力和整体竞争力。交易过程遵循了公开、公平、公正的市场化原则，不影响公司独立性，亦不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。独立董事一致同意公司本次参与投资设立产业基金暨关联交易事项，并同意将其提交公司股东大会审议。

　　本次拟参与投资设立产业基金暨关联交易事项尚需股东大会审议。

　　九、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次拟参与投资设立产业基金暨关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，尚需股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。该事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定。公司本次拟参与投资设立产业基金暨关联交易事项与公司主营业务具有相关性和协同性，符合公司长远规划和发展战略，不会对公司产生重大不利影响，本次关联交易价格公允合理，不存在损害上市公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司本次拟参与投资设立产业基金暨关联交易事项无异议。

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

　　2023年5月22日

　　证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-019

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司

　　关于召开2022年度暨2023年

　　第一季度业绩暨现金分红说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2023年5月29日(星期一) 上午 09:00-10:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2023年5月22日(星期一)至5月26日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱bod@sinohsc.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年3月24日披露公司2022年年度报告与2022年利润分配及资本公积金转增股本方案，于2023年4月28日披露2023年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度与2023年第一季度的经营成果、财务状况，公司计划于2023年5月29日 上午 09:00-10:00举行2022年度暨2023年第一季度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年度及2023年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2023年5月29日 上午 09:00-10:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：沈锦良

　　总经理：沈鸣

　　副总经理、董事会秘书：黄振东

　　财务总监：任国平

　　独立董事：黄雄

　　（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年5月29日 上午 09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年5月22日(星期一) 至5月26日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱bod@sinohsc.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：陆海媛

　　电话：0512-58782831

　　邮箱：bod@sinohsc.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　江苏华盛锂电材料股份有限公司

　　2023年5月22日