上海复旦微电子集团股份有限公司
证券代码：688385证券简称：复旦微电
上海复旦微电子集团股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：万元币种：人民币
■
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（一）营收及净利润情况概述
1、2024年1至9月情况
2024年1至9月，集团实现营业收入约为26.84亿元，较上年同期减少约为1.99%；实现归属于上市公司股东的净利润约为4.27亿元，较上年同期减少约为34.29%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为3.85亿元，较上年同期减少约为36.26%。
各产品线营业收入分别为：安全与识别芯片约为5.76亿元、非挥发性存储器约为8.37亿元、智能电表芯片约为3.10亿元、FPGA及其他产品约为8.76亿元、测试服务收入（合并抵消后）约为0.85亿元。1至9月产品综合毛利率由上年同期的64.58%降至55.05%。
2、2024年7至9月情况
2024年7至9月，集团实现营业收入约为8.90亿元，较上年同期减少约为5.55%；实现归属于上市公司股东的净利润约为0.79亿元，较上年同期减少约为60.60%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为0.76亿元，较上年同期减少约为59.77%。
各产品线营业收入分别为：安全与识别芯片约为2.06亿元、非挥发性存储器约为2.38亿元、智能电表芯片约为0.98亿元、FPGA及其他产品约为3.22亿元、测试服务收入（合并抵消后）约为0.26亿元。7至9月产品综合毛利率由上年同期的59.76%降至52.15%。
（二）2024年1-9月净利润主要影响因素分析
收入和毛利对净利润影响
报告期内，公司各产品线所面对的存量市场竞争激烈。为巩固和拓展市场份额，公司调整了部分产品的销售价格，销售量有所提升。受产品销售价格下降和产品结构调整影响，报告期内公司的综合毛利率下降，营业收入同比小幅减少。同时，公司持续进行产品和技术迭代，并加强基于多元化供方的研发，使得研发费用同比有所增加。因此报告期归属于上市公司净利润下降。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
■
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
■
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
注：
1、截至报告期末，A股股东26069户，H股股东14户。
2、香港中央结算（代理人）有限公司持有的乃代表多个客户所持有之H股股份。个别股东（持H股数11,000股）因在途手续未实际办理，故与公司股权管理机构掌握之2024年9月30日名册中的香港中央结算（代理人）有限公司持股284,207,830存在11,000股差异。因香港联交所有关规则并不要求港股客户申报所持有股份是否有质押、冻结、融资融券类业务情况，因此无法统计或提供质押、冻结、融资融券类业务的股份数量。
3、上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）所持有的35,682,011股股份处于多轮司法冻结/司法标记中。详情可查阅该股东各期的股份冻结/轮候冻结公告。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位:股
■
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司正在推进与可转换债券有关的工作。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）已同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。公司本次向不特定对象发行可转换公司债券有效期续期的事项尚需获得股东大会通过，前述股东大会程序履行的时间和结果尚存在不确定性。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：上海复旦微电子集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
■
公司负责人：蒋国兴主管会计工作负责人：方静会计机构负责人：金建卫
合并利润表
2024年1一9月
编制单位：上海复旦微电子集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：蒋国兴主管会计工作负责人：方静会计机构负责人：金建卫
合并现金流量表
2024年1一9月
编制单位：上海复旦微电子集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
■
公司负责人：蒋国兴主管会计工作负责人：方静会计机构负责人：金建卫
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2024年10月31日
A股证券代码：688385证券简称：复旦微电公告编号：2024-063
港股证券代码：01385证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
第九届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第十八次会议于2024年10月30日以现场加通讯表决的形式召开。会议通知于2024年10月14日以电子邮件方式发出。目前董事会共有12名董事，实到董事11名（董事长蒋国兴先生因事未能出席会议，书面委托董事施雷先生代为出席并签署相关文件）。经与会董事推选，由董事施雷先生主持会议。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
会议审议并通过了如下事项：
一、审议通过了《关于2024年第三季度报告议案》
董事会对2024年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、其它有关规范性文件和境内外证券监管机构的规定，报告的内容能够及时、真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2024年10月31日
A股证券代码：688385证券简称：复旦微电公告编号：2024-064
港股证券代码：01385证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
第九届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会第十五次会议于2024年10月30日以现场加通讯表决的形式召开。会议通知于2024年10月14日以电子邮件方式发出。目前监事会共有3名监事，实到监事3名，会议由监事会主席张艳丰女士主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
会议审议并通过了如下事项：
一、审议通过了《关于2024年第三季度报告议案》
监事会认为：公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》的各项规定；内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映出公司报告期内的经营情况和财务状况等事项；未发现参与公司2024年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会保证公司2024年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司监事会
2024年10月31日
A股证券代码：688385证券简称：复旦微电公告编号：2024-061
港股证券代码：01385证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
关于召开2024年第三季度业绩说明会公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●会议召开时间：2024年11月07日(星期四)下午16:00-17:00
●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
●会议召开方式：上证路演中心网络互动
●投资者可于2024年10月31日(星期四)至11月06日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱IR@fmsh.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）于2024年10月31日披露公司2024年第三季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司报告期内的经营成果、财务状况，公司计划于2024年11月7日下午16:00-17:00举行2024年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络文字互动方式召开，公司将针对2024年第三季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024年11月07日(星期四)下午16:00-17:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动
三、主要参加人员
董事长：蒋国兴先生
执行董事、总经理：施雷先生
独立非执行董事：曹钟勇先生、邹甫文女士
财务总监、董事会秘书：方静女士
（如有特殊情况，根据需要，参会人员可能进行调整。）
四、投资者参加方式
（一）投资者可在2024年11月07日(星期四)下午16:00-17:00通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2024年10月31日(星期四)至11月06日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱IR@fmsh.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系部门及咨询办法
联系部门：复旦微电证券部
电话：021-65659109
邮箱：IR@fmsh.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2024年10月31日
A股证券代码：688385证券简称：复旦微电公告编号：2024-062
港股证券代码：01385证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
关于投资产业基金暨关联交易的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、投资基金概述：
上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）第八届董事会第二十五次会议及第八届监事会第九次会议审议通过了《关于对外投资产业投资基金暨关联交易的议案》，公司作为上海皓骏创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“皓骏创投”或“基金”）的有限合伙人认缴出资人民币2,500.00万元，在合伙企业中占比不超过25.00%（含），详见公司于2021年8月30日在指定媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于对外投资产业基金暨关联交易的公告》（公告编号：2021-011）。2022年1月19日，公司披露了《关于参与投资的产业基金完成私募投资基金备案公告》（编号：2022-002），皓骏创投在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续，取得了《私募投资基金备案证明》。截止本报告日，公司已投金额为人民币1,000.00万元。
二、投资基金进展情况
基金管理人上海菩扬股权投资管理有限公司出于对市场环境的审慎考虑，建议放缓对外投资的节奏。经投资人各方协商一致，于2024年10月30日签署《上海皓骏创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议之补充协议》，协议主要内容为：
一、原合同第2条“有限合伙的设立”第2.7.款“期限”中第2.7.1项原为：
“本基金的存续期为七年，自基金成立之日起计算。合伙人向本基金缴纳首期出资的首笔资金划入本基金托管账户之日，为基金成立之日。本基金的投资期为前三年，投资期结束后四年存续期限为退出管理期。经全体合伙人一致同意，可根据基金运营具体情况，相应延长或缩短基金的存续期，但延长期限不超过两年。”
现修改为：
“本基金的存续期为七年，自基金成立之日起计算。合伙人向本基金缴纳首期出资的首笔资金划入本基金托管账户之日，为基金成立之日。本基金的投资期为前四年，投资期结束后三年存续期限为退出管理期。经全体合伙人一致同意，可根据基金运营具体情况，相应延长或缩短基金的存续期，但延长期限不超过两年。”
三、其他说明
公司将根据基金的后续进展情况，按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2024年10月31日