深圳市正弦电气股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

　　证券代码：688395证券简称：正弦电气公告编号：2023-022

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月20日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《公司章程》的相关规定，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示，监事会结合公示情况对拟首次授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　（一）公司于2023年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》、《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）等公告；

　　（二）公司于2023年4月21日至2023年5月1日在公司内部对本次拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，时限不少于10天，公司员工可在公示期限内通过电话或邮件等方式向监事会提出反馈意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出异议。

　　（三）监事会对拟首次授予激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟首次授予激励对象与公司（含全资子公司、分公司）签订的劳动合同、聘用合同或劳务合同、拟首次授予激励对象在公司担任的职务等相关信息。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定和公示情况，并结合监事会的核查结果，公司监事会发表如下核查意见：

　　（一）《激励对象名单》与《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围相符，为公司（含全资子公司、分公司）董事、高级管理人员、核心技术人员、核心骨干人员及董事会认为需要激励的其他人员；

　　（二）列入本次《激励对象名单》的人员具备《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格；

　　（三）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处；

　　（四）激励对象不存在《管理办法》中规定的不得成为激励对象的情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　（五）激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为：列入本激励计划的首次授予激励对象均符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件所规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本激励计划的首次授予激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　深圳市正弦电气股份有限公司监事会

　　2023年5月5日