公司董事“短线交易”违规 赛特新材收福建证监局警示函
《科创板日报》5月8日讯（记者 吴旭光）5月7日晚间，赛特新材公告称，董事汪美兰于近日收到福建证监局出具的《关于对汪美兰采取出具警示函措施的决定》。
经查，汪美兰担任赛特新材董事期间，名下证券账户于2024年4月17日合计卖出赛特新材可转债4000张，并于当天买入赛特新材可转债2000张，上述行为违反了《证券法》相关规定。
针对此事，《科创板日报》记者致电赛特新材证券部，其工作人员表示，本次立案事项系针对汪美兰个人账户不当操作的调查，汪美兰是公司外部董事，不直接参与日常管理，不会对赛特新材的生产经营造成重大影响，目前公司经营活动正常开展。
北京一位不愿具名的主任律师向《科创板日报》记者表示，上市公司董监高短线交易主要原因有二：一是部分董监高自身合规意识淡薄，以身试法；二是不排除部分上市公司内控机制不完善等。
因操作“失误”近一年两收警示函
回溯整个事件，今年4月17日，汪美兰卖出两笔赛特新材可转债，每笔数量为2000张，成交价格分别为119.21元/张和119.07元/张，成交金额皆约为23.84万元；因操作失误导致卖出过程中将卖出操作成买入，买入一笔赛特新材可转债2000张，成交价格为119.29元/张，成交金额为23.86万元。
赛特新材表示，汪美兰买入可转债的价格高于卖出可转债价格，此次误操作的短线交易未形成获利。同时，汪美兰女士上述短线交易行为系误操作造成，不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的目的，不具有短线交易的主观故意。“汪美兰已深刻意识到本次事项的严重性，并就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意，杜绝此类情况的再次发生。”
福建证监局认为，汪美兰的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款的规定。福建证监局决定对汪美兰采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
需要指出的是，这已不是赛特新材董监高首次因股票、可转债等违规买卖而引发市场关注。
2023年2月，赛特新材董事汪美兰因个人投资需要，通过集中竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过213万股，不超过公司总股本的2.6625%。同时因操作失误，超出计划减持数量100股。当时，汪美兰曾进行深刻反省并致歉，并承诺“杜绝此类情况的再次发生”。
2023年6月，赛特新材收到公司副总经理刘祝平出具的《关于本人买卖公司股票构成短线交易的情况说明及致歉声明》，其于2023年5月31日进行了一笔股票数量为200股的买入操作，与其2023年2月14日卖出公司股票86100股的股票卖出行为构成短线交易。因操作违规，刘祝平被监管出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
“去年公司副总经理刘祝平出现违规减持股票之后，公司也很重视，加强相关人员管理，刘祝平也于2023年7月14日任期届满之后，选择离开了公司。”有关人士称。
年内逾70家科创板公司出现违规交易
事实上，近年来，部分上市公司违规“短线交易”等事件频发。
根据星矿数据不完全统计，今年以来，科创板有74家上市公司、股东以及子公司因违规运作、短线交易、信披违规等问题被监管处罚或点名。
比如：卓锦股份在3月13日发布公告，该上市公司持股5%以上股东天津中安和汇股权投资基金合伙企业（下称“中安和汇”）于2023年11月27日，通过大宗交易减持卓锦股份股票累计达到1%，未及时告知卓锦股份，导致卓锦股份迟至2023年12月7日才披露相关提示性公告，构成信息披露不及时。浙江证监局决定对中安和汇采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
早之前2月9日，北京证监局指出，咸宁市凯旋机会成长基金（下称：凯旋成长）作为嘉和美康的股东在后者招股书中承诺：“减持发行人股份时，提前3个交易日予以公告。”2022年12月14日至2023年1月5日，在未预先披露减持计划的情况下，合计减持公司股份187.88万股，占公司总股本的1.36%，直至2023年1月10日才进行披露，违反了前期承诺。北京证监局决定对凯旋成长采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。
针对部分上市公司短线交易等情形频发，有市场人士对《科创板日报》记者分析，之所以问题频出，显然不只是个人的“大意”“失误”所致。少部分人为了“套现”不择手段，进行零和博弈，究其原因之一是违法违规的试错成本比较低。
与此同时，“近期被曝出来的违规减持、短线交易案例增加的后背，折射出监管趋严。”资深投行人士王骥跃向《科创板日报》记者介绍，近期资本市场新“国九条”颁布，其基本思想是，先放缓IPO发行“入口”的增量，着力清理存量市场的各种乱象，建立健全相关制度，当资本市场正常、规范化运行之后，再放开“入口”。
“接下来，上市公司涉及到违法违规被抓的概率和成本都将越来越高。现阶段，一系列法律法规及政策的颁布，不仅限于扩大了对投资者合法权益保护，而且在整治整个资本市场乱象，对违法违规行为的打击力度和处罚力度上，都在大幅提高监管力度。”王骥跃表示。