上纬新材料科技股份有限公司

1、修订《取得或处分资产处理程序》

表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

2、修订《从事衍生性商品交易处理程序》

表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

3、修订《资金贷与及背书保证作业办法》

表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

4、修订《销售与收款循环》

表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

此项议案中的1至3尚需提交公司股东大会审议。

（十五）审议通过《关于召开上纬新材料科技股份有限公司2022年年度股东大会的议案》

董事会提请于2023年4月21日召开公司2022年年度股东大会。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。

表决结果：7票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

特此公告。

上纬新材料科技股份有限公司董事会

2023年3月31日

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2023-015

上纬新材料科技股份有限公司

第二届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、会议召开情况

上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九次会议于2023年3月18日以电子邮件方式发出会议通知，于2023年3月29日以现场结合视讯方式召开。本次会议由第二届监事会主席陈契伸先生主持，应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的通知、召开及表决流程符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，审议并一致通过如下决议：

二、会议审议情况

（一）审议通过《关于〈公司2022年年度报告及摘要〉的议案》

经审议，监事会认为：公司2022年年度报告及其摘要能充分反映公司报告期内的财务状况和经营成果。公司2022年年度报告及其摘要的编制、内容和审核程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关要求。年报编制过程中，未发现参与公司2022年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为：监事会全体成员保证公司 2022 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司2022年年度报告摘要》及《上纬新材料科技股份有限公司2022年年度报告》。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

此项议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于〈监事会2022年度工作报告〉的议案》

报告期内，监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责。监事会成员出席了本年度内公司召开的监事会，列席了董事会和股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

此项议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于〈2022年度内部控制自我评价报告〉的议案》

经审议，监事会认为2022年公司在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内部控制制度，内部控制总体得到持续有效运行。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

（四）审议通过《关于〈公司2022年度财务决算报告〉的议案》

经审议，监事会认为公司2022年度财务决算按照《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》等规定编制，公允反映了公司2022年12月31日的财务状况，以及2022年度的经营成果和现金流量。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

此项议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过《关于〈公司2023年度财务预算报告〉的议案》

经审议，监事会认为公司2023年度财务预算报告结合了当前的国家经济形势、行业现状与公司现有的经营能力，综合考虑了业务发展情况，对公司2023年度的财务数据状况进行了合理预测。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

此项议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过《关于〈公司2022年年度利润分配方案〉的议案》

经审议，监事会认为公司2022年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。我们同意公司本次2022年度利润分配方案。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司2022年年度利润分配方案公告》。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

此项议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过《关于〈公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

经审议，监事会认为公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

（八）审议通过《关于公司为全资子公司、全资子公司为全资子公司提供担保的议案》

经审议，监事会认为本次公司为全资子公司、全资子公司为全资子公司提供担保有利于子公司的经营发展，符合公司整体利益。决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，监事会同意本次为全资子公司提供担保的事项。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上纬新材料科技股份有限公司关于公司为全资子公司、全资子公司为全资子公司提供担保的公告》

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

特此公告。

上纬新材料科技股份有限公司监事会

2023年3月31日

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2023-016

上纬新材料科技股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年4月21日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年4月21日 10点30分

召开地点：上海市松江区江田东路185号智汇科创园8号楼5楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年4月21日

至2023年4月21日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

议案1-2已经公司2023年1月16日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过，议案2已经公司第二届监事会第十八次会议审议通过，议案3-10已经公司2023年3月29日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过，议案3、7-9、11已经公司2023年3月29日召开的第二届监事会第十九次会议审议通过。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：2、6、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：2

应回避表决的关联股东名称：SWANCOR IND.CO.,LTD.、Strategic Capital Holding Limited、阜宁上诚咨询服务合伙企业（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间

2023年4月14日上午9:00-11:30，下午13:00-15:30。

（二）登记地点

上海市松江区江田东路185号智汇科创园8号楼5楼董事会办公室。

（三）登记方式

1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

3、股东可按以上要求以信函、电子邮件、现场的方式进行登记，信函到达邮戳和电子邮件到达日应不迟于2023年4月14日15:30，信函、电子邮件中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或电子邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：上海市松江区江田东路185号智汇科创园8号楼5楼

联系电话：021-57746183-188

邮箱：ir@swancor.com.cn

联系人：聂亚丽

特此公告。

上纬新材料科技股份有限公司董事会

2023年3月31日

附件1：授权委托书

授权委托书

上纬新材料科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年4月21日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。