元琛科技违规收到警示函：中信证券、金元顺安基金重仓持股

近日，元琛科技公告因存在2022年度业绩预告及业绩快报不准确、2022 年半年报存在错报等问题，收到安徽证监局警示函。

2023年前三季度，元琛科技业绩增长承压，营业收入、归母净利润分别同比下降11.87%、99.47%。

中信证券、金元顺安基金2023年三季度末重仓持股元琛科技，为该公司前十大流通股股东。重仓持有存在违规事项、业绩承压的个股，是否合规？还是另有其他原因？

元琛科技：违规收到警示函，业绩承压

12月27日，元琛科技公告公司及相关人员收到安徽证监局警示函。

公告显示，安徽证监局在现场检查中发现公司存在以下问题：一是 2022 年度业绩预告及业绩快报不准确；二是 2022 年半年报存在错报；三是股权激励对象不符合规定，四是募集资金使用不规范。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)、 《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《上市公司股权激励管理办法》 (证监会令第 148 号)第八条、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告(2022)15 号)第六条的规定。

2023年5月，元琛科技曾公告上交所对公司及有关责任人予以监管警示。公司披露业绩预告和业绩快报时，未能充分评估各项费用和计提相关资产减值准备，导致披露预告业绩披露不准确，违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则）》相关规定。

元琛科技主要从事过滤材料、烟气净化系列环保产品的研发、生产、销售，公司于2021年登陆A股上市。2023年以来，公司业绩增长承压，前三季度营业收入、归母净利润分别同比下降11.87%、99.47%。

中信证券、金元顺安基金重仓持股

面包财经梳理公开资料发现，2023年三季度末，中信证券、金元顺安基金重仓持股元琛科技，均进入元琛科技的前十大流通股股东名单。

重仓投资存在违规事项、业绩承压的个股，是主动买入还是因其他原因被动持有？中信证券、金元顺安基金投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规总监等高管该如何守牢合规阵地？

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