再接罚单！因持续督导奥普特过程中出现违规，国信证券被出具警示函

界面新闻记者 | 刘晨光

国信证券又遭监管处罚。

5月6日，广东证监局对国信证券出具警示函。作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中存在以下违规情形。

第一，未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。第二，未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。

广东证监局指出，国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

广东证监局指出，上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》（证监会令第170号）第五条、第二十八条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

这是国信证券今年来第三次被监管处罚。

此前不久，国信证券刚因内控的问题吃罚单。4月，因国信证券合规内控存在多项问题，深圳证监局对其采取出具警示函措施，重点提及了股票质押回购业务相关问题。监管指出，国信证券股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

今年1月，国信证券及两位保荐代表人因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐项目中存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。监管指出，国信证券未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形，对发行人经销收入相关事项核查不到位等。

4月末，国信证券公布了一季报业绩，一季度归属于母公司所有者的净利润12.29亿元，同比减少30.51%；营业收入33.62亿元，同比减少19.24%。

5月6日晚，国信证券公告了公司高管变动的情况。该券商4月29日召开第五届董事会第二十七次会议（临时），审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任廖锐锋为公司董事会秘书，其任期从董事会审议通过之日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止；免去谌传立担任的公司董事会秘书及国信证券（香港）金融控股有限公司董事等职务，自董事会审议通过之日起生效。

廖锐锋，80后，曾任深圳市工商局西乡工商所副主任科员，深圳市福田区委组织部副主任科员，深圳市委组织部办公室（研究室）副主任科员、主任科员，深圳市国资委战略发展处主任科员、副处长，深圳市政府办公厅财金处副调研员，深圳市财政委员会科技工贸和金融处副处长等职务。2019年4月加入国信证券，担任行政管理部总经理，现任董事会办公室主任。廖锐锋已取得董事会秘书任职资格。

今年4月，国信证券董事会决定任命吴国舫为公司副总裁。他曾任中国证监会发行监管部处长、法律部副主任、中国银河证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监等职务。