深振业A：公司独立董事提名人声明与承诺(李固根)

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股票简称:深振业A 债券简称:23振业02 债券简称:26振业01

深圳市振业(集团)股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺

(李固根)

提名人深圳市振业(集团)股份有限公司第十届董 事会现就提名李固根为深圳市振业(集团)股份有限公 司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为深圳市振业(集团)股份有限公司 第十一届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人 声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记 录等情况后作出的,本提名人认为被提名人符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求,具体 声明并承诺如下事项:

一、被提名人已经通过深圳市振业(集团)股份有 限公司第十届董事会提名委员会资格审查,提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。

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二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。

三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事 管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事 任职资格和条件。

四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可 的相关培训证明材料(如有)。

六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共 和国公务员法》的相关规定。

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关 于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司 、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定

。

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织 部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定。

九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委 、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意 见》的相关规定。

十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《 股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规 定。

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。

十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金 融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法 》的相关规定。

十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司 董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机 构独立董事管理办法》的相关规定。

十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识 ,熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 深圳证券交易所业务规则,具有五年以上法律、经济、 管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工 作经验。

十六、以会计专业人士被提名的,被提名人至少具 备注册会计师资格,或具有会计、审计或者财务管理专

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业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位,或具有 经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等 专业岗位有5 年以上全职工作经验。

□是 □否 ?不适用

十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不 在公司及其附属企业任职。

十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有 公司已发行股份1%以上的股东,也不是上市公司前十名 股东中自然人股东。

十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有 公司已发行股份5%以上的股东任职,也不在上市公司前 五名股东任职。

二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、 实际控制人的附属企业任职。

?是

□否

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二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控 制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等 服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组 全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人 、董事、高级管理人员及主要负责人。

二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际 控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来,也 不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任 职。

二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项 至第二十二项所列任一种情形。

二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁 入措施,且期限尚未届满的人员。

二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适 合担任上市公司董事、高级管理人员,且期限尚未届满的 人员。

二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货 犯罪,受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的 人员。

二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪,被中 国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确 结论意见的人员。

二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所 公开谴责或三次以上通报批评。

二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两 次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事 会提请股东会予以解除职务,未满十二个月的人员。

?是

□否

三十一、包括本次提名的公司在内,被提名人担任独 立董事的境内上市公司数量不超过三家。

年。

三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六

提名人郑重承诺:

一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人 愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的 自律监管措施或纪律处分。

二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通 过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所 或对外公告,董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为 ,由本提名人承担相应的法律责任。

三、被提名人担任独立董事期间,如出现不符合独 立性要求及独立董事任职资格情形的,本提名人将及时 向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务

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提名人:深圳市振业(集团)股份有限公司第十届董事会

2026 年6 月9 日

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