神州高铁：ESG管理办法

神州高铁技术股份有限公司

ESG管理办法

第一章 总则第一条 为进一步加强神州高铁技术股份有限公司（以下简称“神州高铁”或“公司”）环境、社会与治理（以下简称“ESG”）管理，确保公司ESG管理体系有效运行，全面提升ESG履责能力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《提高央企控股上市公司质量工作方案》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》等法律法规及有关规定，并结合公司实际情况，制定《神州高铁技术股份有限公司ESG管理办法》（以下简称“本办法”）。第二条 本办法适用于神州高铁及下属企业的ESG管理工作。第三条 本办法所称的ESG，是指环境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance），主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明，是影响投资者等利益相关方决策、衡量公司可持续发展能力的关键因素。

第四条 本办法所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的个人或团体，包括政府及监管机构、股东及投资人、客户、员工、供应商、合作伙伴、所处行业、环境以及社区、公众和媒体等。第五条 公司应当按照本办法的要求，积极履行ESG职责，不定期评估公司ESG职责的履行情况，真实、完整、准确地定期披露ESG报告。

第二章 ESG职责理念与原则

第六条 实施ESG管理，不仅是上市公司履行社会责任的必然要求，更是一项与公司日常运营、企业治理紧密相关的综合性系统工程。公司积极践行ESG 理

念，围绕“贡献可持续交通”搭建ESG管理体系、科技创新体系、安全管理体系。

第七条 公司始终坚持将社会效益摆在重要位置，积极履行ESG职责，把ESG理念融入公司的各项经营与决策中，努力实现社会效益和经济效益相统一。第八条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。第九条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护的相关工作。

第十条 公司坚决贯彻党中央重大决策部署，积极参与乡村振兴和公益事业，响应国家一带一路倡议，履行相关社会责任。

第十一条 公司遵守法律法规、规章及规范性文件等相关要求，完善内部法人治理结构，保证治理结构的透明度和规范性。建立健全公司治理体系，做好股东、董事、监事和高级管理人员的职责分工和监督，加强内部控制和风险管理，防范和解决公司治理风险。

第三章 ESG管理体系

第十二条 公司建立ESG管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组织实施。

公司的ESG管理体系为:

（一）董事会是ESG工作的领导和决策机构；

（二）董事会战略与ESG委员会（以下简称“战略与ESG委员会”）是ESG工作的研究和指导机构；

（三）ESG工作领导小组是公司ESG工作的管理机构，由董事会秘书担任组长，总部各部门及核心子公司负责人为小组成员；

（四）总部各部门和下属各子公司是ESG工作的重要执行机构。

第十三条 ESG工作相关各方责任为：

（一）董事会负责决定公司ESG发展方向和目标、审议和批准公司的ESG管理制度、公司ESG报告；

（二）战略与ESG委员会负责统筹协调相关内外部工作，研究实质性议题，为公司ESG愿景、ESG发展战略规划制定、ESG工作体系构建等要点工作进行研究并提供专业建议，审阅年度ESG报告，回应利益相关方关切等；

（三）ESG工作领导小组主要负责公司ESG 愿景、中长期ESG发展战略规划及目标的制订，完善ESG工作管理制度，统筹推进ESG信息披露工作，根据ESG工作开展情况和阶段，适时组织ESG意识和能力提升专项培训等事务；

（四）各部门和子公司需承担职责范围内的主体责任，负责按照公司整体规划，切实保障职责内各项ESG 工作的落实，包括全程配合ESG 信息披露相关的材料整理、数据统计和上报等工作并定期汇报执行情况。

第十四条 根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推进ESG工作提供专业化建议。

第十五条 公司董事、监事有权对公司履行ESG职责的情况提出意见和建议。董事会办公室应汇总相关意见，提请战略与ESG委员会研究讨论并将形成的议案提交董事会审议。

第十六条 公司将履行ESG职责纳入经营管理决策体系。涉及重大项目决策事项的，社会效益评估应作为公司董事会、经营管理层决策的重要依据。

第十七条 公司应建立信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。

第十八条 董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指引要求，把ESG职责纳入评价范围，识别并评估ESG职责相关风险，对涉及内控缺陷事项提出改进意见。

第四章 附则

第十九条 本办法未尽事宜或与本办法生效后颁布、修订的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突的，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

第二十条 本办法由公司董事会负责解释。

第二十一条 本管理办法自董事会审议通过之日起施行。

神州高铁技术股份有限公司2024年10月30日