深圳能源：2022年度投资者保护工作情况报告

深圳能源集团股份有限公司2022年度投资者保护工作情况报告

深圳能源集团股份有限公司（以下简称：公司）自上市以来，始终高度重视投资者权益保护，在确保公司经营业绩持续稳健增长、给股东带来稳定投资回报的同时，建立了股东和投资者保护的长效机制，坚持把保护投资者的利益放在重要位置。现对公司2022年投资者保护工作情况汇报如下：

一、持续推进制度体系建设，维护投资者合法权益

公司按照《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定和中国证监会、深圳证券交易所的监管要求，健全公司治理制度，完善公司治理结构。经过多年的实践积累，形成了较为完善的投资者保护机制。

公司严格执行《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》《累积投票制实施细则》《重大信息内部报告》《年报信息披露重大差错责任追究》《内幕信息保密管理制度》《接待和推广工作管理制度》等一系列与中小投资者切身权益相关的制度，充分保障投资者的知情权、决策参与权等权利，维护好投资者关系，切实维护投资者合法权益。

二、切实履行信息披露义务，提升信息披露质量

公司严格按照相关法律法规和公司《章程》的要求，通过中国证监会指定信息披露媒体真实、准确、完整、及时地披露定期报告与临时公告，确保所有投资者公平地获取公司信息。报告期内，公司共计披露信息公告135项，未出现更正情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等任何违反信息披露规定的情形。同时，公司不断强化定期报告中经营性信息披露，切实加大自主信息披露力度，为广大投资者提供了有效的投资决策参考。自整体上市以来，公司一直保持社会责任报告的年度披露，2022年，公司积极响应中国证监会加强ESG信息披露的要求，首次编制并披露ESG专项报告，对公司履行环境责任、社会责任、公司治理责任等方面信息进行立体化披露。公司在深圳证券交易所开展的2021年度信息披露考核工作中获评A级（优秀），自2008年以来，公司已连续14年被深圳

证券交易所评为“信息披露A级（优秀）单位”。

三、规范召开股东大会，便捷投资者参与公司治理

公司按照相关法律法规和公司《章程》的要求，严格规范公司股东大会的召开程序和会议内容，并请律师出席见证。报告期内，公司共召开1次年度股东大会，3次临时股东大会，会议均采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，其中在现场会议方面，公司认真接待股东现场登记参会，股东大会现场议程均设置股东问答环节，公司董事长和总裁、财务总监等高级管理人员直接面对面回复投资者关心的问题，为投资者了解公司、参与公司治理提供了方便快捷的渠道。此外，公司股东大会所有重大议案均对中小资者进行单独统计并披露，确保全体投资者均可以平等有效地参与到公司治理中，鼓励中小投资者参与公司治理和重大决策,切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。

四、畅通投资者交流与沟通渠道，丰富投关管理方法

公司强化投资者服务意识，将投资者关系管理和投资者服务工作作为公司重要工作范围，通过业绩说明会、路演、投资者交流日、接听投资者热线电话、回复互动易平台问题咨询等方式，积极与投资者互动交流，提高与投资者交流的质量，增进投资者对公司的了解。为了更好地与投资者进行沟通，公司配有专职人员负责投资者关系相关事务。

报告期内，公司接待券商、基金等各类机构投资者调研4批次；通过深圳证券交易所“互动易”投资者互动平台回复投资者各类咨询124次，回复率100%；通过投资者服务热线0755-83684138及投资者专用邮箱ir@sec.com.cn回答投资者各类咨询，客观准确地向投资者介绍公司的经营和发展情况，回应投资者的关切。组织开展私募基金集体调研活动，向近30家私募公司详细介绍公司发展现状及未来发展方向，解答投资人关切，传递公司价值；精心组织2021年度网上业绩说明会暨投资者交流会，公司主要领导积极向外界传递公司产业转型、发展战略和经营状况等重要信息，创造良好的投资者关系与舆论氛围，直播观看人数累计达5.3万人次；参加深圳证券交易所举办的“资本市场支持绿色低碳发展”专题座谈会以及深圳上市公司协会举办的2022深圳辖区上市公司投资者网上集

体接待日活动，向市场有效传递公司转型升级、低碳环保和高质量发展之声，得到了投资者和新闻媒体的高度认可。公司荣获中国上市公司协会2022年“上市公司董办最佳实践”及“年报业绩说明会优秀实践”奖项。

五、充分发挥独立董事监督职能，提升公司治理水平

公司高度重视独立董事的监督职能，保障独立董事知情权，积极配合独立董事开展工作。公司独立董事认真履行职责，积极参与董事会决策，从股东利益、特别是中小股东利益出发，对公司重大事项发表了独立意见，切实发挥了独立董事在公司经营决策中的监督作用。

2022年独立董事出席了公司12次董事会，勤勉尽责地审议所有议案，从专业角度为公司重大资产重组、财务管理、风险控制、关联交易、对外担保、提供财务资助等方面提供建设性意见，并根据相关法规对公司重大事项发表了事前认可意见及独立意见共19份，确保内部审议程序符合相关法律法规的规定，确保中小投资者的合法权益不受损害，切实保障中小投资者的利益。

六、重视股东合理投资回报，制定合理分红方案

公司的快速发展与股东的支持密不可分，公司重视对投资者的合理回报，积极实施连续、稳定的利润分配政策，引导投资者树立长期投资和理性投资的理念。公司《章程》中明确规定了公司现金分红政策，即公司在当年盈利及累计未分配利润为正时，公司原则上每年度进行一次现金分红，董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议进行中期现金分红；公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。

公司在保证资金满足日常经营发展的前提下，持续为股东提供稳定丰厚的回报。公司2021年年度权益分派方案经2022年5月25日召开的2021年度股东大会审议通过，公司2021年年度权益分派方案为：以公司2021年末总股本4,757,389,916股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.75元（含税），共计派发现金83,254.32万元；2021年不送红股，不以公积金转增股本。公司2021年度利润分配方案在报告期内实施完毕。上述利润分配方案的决策程序和机制完备、分红标准和比例明确且清晰，符合公司《章程》及相关审议程序

的规定，并且在此过程中独立董事积极发挥监督义务，中小股东有充分表达意见的机会。公司近三年的普通股利润分配方案如下：

公司将一如既往地重视以现金分红形式对股东进行回报，严格按照相关法律法规及公司《章程》要求，综合考虑与利润分配相关的各种因素，在实现盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，坚持以现金分红为主的分配政策，为股东创造长期的投资价值。

七、严格履行公开承诺，营造诚信的市场环境

公司及股东、关联方近年来的公开承诺主要包括在2007年非公开发行股票实现整体上市以及2013年定向增发吸收合并深圳市深能能源管理有限公司过程中所作出的承诺。公司及相关关联方高度重视承诺的履行，按时、按质、高标准地执行各项承诺事项，相关承诺的具体内容及履行情况如下：

注：深能集团指深圳市能源集团有限公司；华能国际指华能国际电力股份有限公司；广深公司指深圳市广深沙角B电力有限公司。

公司将继续严格遵守和履行承诺，持续披露相关承诺的履行情况，进一步增进与广大投资者之间的信任，获取投资者支持，维护公司在资本市场的良好信用。公司也将持续保持与股东、关联方的有效沟通，确保承诺事项能得到严格的履行，杜绝和防范发生违反承诺或延迟履行承诺的情况。

未来，公司将继续严格按照监管机构围绕投资者保护开展相关工作的各项要求，以充分保护中小投资者合法权益、增强投资者获得感为目标，以切实加强公司信息披露质量、增加公司透明度为工作重点，通过多样化的渠道将保护投资者权益的理念深入到日常投资者关系管理工作中，以更好地服务投资者，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，客观展示公司经营质效，向市场有效

传递公司高质量发展之声。

深圳能源集团股份有限公司 董事会

二〇二三年四月二十日