鹍鹏3：拟续聘2023年度会计师事务所公告

证券代码：400066 证券简称：鹍鹏3 主办券商：太平洋证券

深圳鹍鹏控股股份有限公司拟续聘2023年度会计师事务所公告

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

公司拟聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年年度的审计机构。

1.基本信息

会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2023年11月6日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层

首席合伙人：石文先

2022年度末合伙人数量：203人

2022年度末注册会计师人数：1,265人

2022年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：720人

2022年收入总额（经审计）：213,165.06万元

2022年审计业务收入（经审计）：181,343.80万元

2022年证券业务收入（经审计）：57,267.54万元

2022年上市公司审计客户家数：195家

2022年挂牌公司审计客户家数：238家

2022年上市公司审计客户前五大主要行业：

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。行业代码

2022年挂牌公司审计客户前五大主要行业：

2022年上市公司审计收费：24,541.58万元2022年挂牌公司审计收费：4,346.90万元2022年本公司同行业上市公司审计客户家数：1家2022年本公司同行业挂牌公司审计客户家数：2家

2.投资者保护能力

职业风险基金上年度年末数：11,834.05万元职业保险累计赔偿限额：90,000.00万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼。

职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）近三年不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施17次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

39名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施36次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1.基本信息

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

项目合伙人：巩启春,2001年成为中国注册会计师,自1999年始从事上市公司、拟上市公司等证券审计业务,2017年始在中审众环会计师事务所执业，近三年从事的主要业务有：鸿利智汇（300219）、全新好（000007）、高乐股份（002348）年度财务报表审计业务，新三板挂牌企业旭晟半导体、天亿马等公司年度财务报表审计业务。证券业务从业经历超过20年,具备专业胜任能力。

签字注册会计师：卢勇，中国注册会计师,自2010年开始在事务所从事审计相关工作，在制造业、服务行业、商贸流通行业财务报表审计和上市审计等方面具有丰富经验，从事证券工作多年，具备相应专业胜任能力。

项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为汤家俊,2005年成为中国注册会计师,1999年起开始从事上市公司审计,1999年起开始在中审众环执业。最近3年复核多家上市公司审计报告。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

本期(2023)年审计收费20万元，其中年报审计收费20万元。上期(2022)年审计收费20万元，其中年报审计收费20万元。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

公司与拟续聘会计师事务所以行业标准及市场价格为基础，按照公允合理的定价原则，根据审计工作量及公司实际情况确定审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会对议案审议和表决情况

公司与拟续聘会计师事务所以行业标准及市场价格为基础，按照公允合理的定价原则，根据审计工作量及公司实际情况确定审计费用。公司2023年12月29日召开第十届董事会第五次会议，以同意8票、反对

（二）审计委员会审议意见

0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于拟续聘2023年度会计师事务所的议案》。该议案还需要提交公司2024年第一次临时股东大会审议。

审计委员会审核了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料，该所已为多家上市公司和挂牌公司提供了审计服务，具备为本公司提供审计服务的执业经验和执业能力，该所已为公司提供2021、2022年度财务报表的审计服务，可以满足公司2023年度财务报表审计的要求，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报表的审计机构，并同意将《关于拟续聘2023年度会计师事务所的议案》提交公司第十届董事会第五次会议审议。

（三）独立董事的事前认可情况和独立意见

审计委员会审核了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料，该所已为多家上市公司和挂牌公司提供了审计服务，具备为本公司提供审计服务的执业经验和执业能力，该所已为公司提供2021、2022年度财务报表的审计服务，可以满足公司2023年度财务报表审计的要求，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报表的审计机构，并同意将《关于拟续聘2023年度会计师事务所的议案》提交公司第十届董事会第五次会议审议。

独立董事审核了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）业务资质，认为该所从业经验丰富，且已为公司提供2021、2022年度财务报表的审计服务，能够胜任公司2023度财务报表审计工作。独立董事同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构。董事会审议续聘会计师事务所相关议案的会议召集、召开和表决程序符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

独立董事审核了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）业务资质，认为该所从业经验丰富，且已为公司提供2021、2022年度财务报表的审计服务，能够胜任公司2023度财务报表审计工作。独立董事同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构。董事会审议续聘会计师事务所相关议案的会议召集、召开和表决程序符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

公司第十届董事会第五次会议决议。

深圳鹍鹏控股股份有限公司

董事会2023年12月29日