深南电A：独立董事年度述职报告

深圳南山热电股份有限公司2022年度独立董事述职报告

作为深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会的独立董事，2022年，我们严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规和《深圳南山热电股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）、《深圳南山热电股份有限公司独立董事工作制度》的规定，勤勉、尽责、独立、公正地履行职责，积极出席股东大会、董事会及相关会议，认真审议各项议案，密切关注公司生产经营情况及董事会决议执行情况，从专业和客观、独立的角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，对董事选举、资金往来、聘请审计机构等重大事项发表独立意见，为促进公司的规范化运作、切实维护股东的整体利益，尤其是中小股东的合法权益发挥了应有的作用。现就2022年度独立董事履职情况报告如下：

一、 独立董事基本情况

2022年8月2日，经公司2022年第一次临时股东大会审议通过，公司第九届董事会独立董事由莫建民先生、陈泽桐先生、杜伟先生调整为黄西勤女士、陈泽桐先生、杜伟先生。

二、 出席会议情况

2022年，我们出席了3次股东大会，9次董事会，以及第九届董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的相关会议。具体如下：

（一）出席股东大会和董事会会议情况

（二）出席董事会专门委员会会议情况

三、 发表意见及参与表决情况

2022年，我们积极关注公司全体股东，尤其是中小股东的合法权益，对提交历次董事会会议审议的所有议案均认真审议并参与了表决，未对审议事项发表否定意见。对聘请会计师事务所、关联方资金往来及对外担保、资产计提减值准备等按规定需由独

立董事发表意见的事项均发表了独立意见。具体如下：

四、 董事会专门委员会履职情况

我们分别担任董事会审计委员会（黄西勤女士/莫建民先生、陈泽桐先生）、薪酬与考核委员会（黄西勤女士/莫建民先生、杜伟先生）和提名委员会（陈泽桐先生、杜伟先生）的召集人和委员等职务，通过发挥各自的专业优势及工作经验，在所任职的

各专门委员会中认真履行职责。与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法，认真审阅公司的财务报告并发表意见；检查公司内控制度执行情况；研究公司薪酬政策与方案；审查董事候选人及高级管理人员拟聘人选的任职资格；在充分了解公司生产经营状况后就公司风险管理、规范运作等相关工作提出建议。

五、 现场办公及实际考察情况

为切实履行独立董事职责，我们利用参加董事会、董事会专门委员会、股东大会的时机，动态了解公司的生产经营及管理情况，检查公司内部控制制度建设及执行情况，跟踪了解董事会决议落实情况；通过现场考察、电话和邮件交流等方式，与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系与沟通，了解公司的重大决策、内部控制和薪酬管理与考核情况，检查公司日常信息披露管理工作，督促公司依法依规运作，严格履行必要的决策程序和信息披露义务，保护全体投资者的合法权益。2022年现场办公及考察情况具体如下：

六、 不断加强学习，提升履职能力

2022年，我们通过参加中国证券监督管理委员会深圳监管局、深圳证券交易所、深圳上市公司协会及公司组织的培训和学习，及时了解最新的证券法规及政策动态，不断提升独立董事的履职能力，具体培训情况如下：

七、 独立董事特别职权履行情况

（一）年内未提议召开董事会；

（二）年内未提议召开临时股东大会；

（三）不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。2023年，我们将一如既往地严格执行有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》等内部制度，加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责；积极参加证券监管部门和公司组织的学习培训，进一步提升履职能力；充分发挥各自的专业特长和经验智慧，对公司的规范运作和重大事项发表客观、独立的意见并提出建设性的建议；密切关注公司的经营发展、内部控制、风险管理及信息披露等情况，为促进公司稳健发展、维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益发挥积极的作用。

深圳南山热电股份有限公司独立董事：黄西勤、陈泽桐、杜伟

2023年4月4日