深南电A：重大信息内部报告制度修订对照表

http://ddx.gubit.cn 2023-07-01 深南电A(000037)公司公告

《深圳南山热电股份有限公司重大信息内部报告制度》

修订对照表

序号	原条款	修改后条款
1	1.1 为规范深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告相关工作，确保公司及时、准确、完整、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大信息，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司信息披露管理办法》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
2	新增	第二条公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时,按照本制度规定负有报告责任的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向董事长或董事会秘书报告。第三条本制度适用于公司总部各部门及各下属企业，涉及股东的条款适用于公司股东。
3	2.1 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务。公司总部各部门负责人、各下属企业总经理为重大信息内部报告责任人，相关单位的重大信息在重大信息内部报告责任人签字后上报。 2.2 公司总部各部门、各下属企业应及时、准确、真实、完整地将定期报告或临时公告等所涉及的内容资料报送董事会秘书处。 2.3 公司总部各部门、各下属企业当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息通过董事会秘书向董事会进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合，及时、准确、完整地进行回复，并按	第四条公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务。公司各部门、各下属企业负责人为重大信息内部报告责任人，相关单位的重大信息应在重大信息内部报告责任人签字后上报。重大信息内部报告责任人负有向公司董事长或董事会秘书报告其职权范围内所知重大信息的义务，并应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续地报告重大事项的发生和进展情况，同时对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。第五条公司重大信息内部报告的管理部门为董事会办公室，公司各部门、各下属企业应真实、准确、完整、及时地将定期报告或临时公告等所涉及的内容资料报送董事会办公室。第六条公司各部门、各下属企业当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息向董事会办公室报告；当董事会办公室需了解重大事项的情

	其要求提供相关资料。	况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合，及时、准确、完整地进行回复，并按其要求提供相关资料。
4	3.1 公司总部各部门、各下属企业在下列事项可能或已经发生时，应及时向公司董事会秘书处预报和报告： 3.1.1 公司或下属企业的经营方针和经营范围的重大变化； 3.1.2 下属企业股东（大）会、董事会决议； 3.1.3 公司或下属企业的重大交易行为，具体范围详见第3.2条； 3.1.4 公司或下属企业订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 3.1.5 公司或下属企业发生重大债务及未能清偿到期重大债务的违约情况，或大额赔偿责任； 3.1.6 发生涉及公司或下属企业的重大诉讼或仲裁； 3.1.7 公司季度、半年度、年度业绩出现亏损，或者出现比上年同期增长或下降50%以上的情况； 3.1.8 公司或下属企业生产经营的外部条件发生重大变化； 3.1.9 公司或下属企业发生各类关联交易行为； 3.1.10 持有公司下属企业5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； 3.1.11 公司或下属企业减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； 3.1.12 公司或下属企业股东（大）会、董事会决议被依法撤销或宣告无效； 3.1.13 公司或下属企业涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到刑事处罚、重大行政处罚，相关董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施； 3.1.14 新公布的法律、法规、	第八条公司可能或已经发生下列事项时，相关部门应及时向公司董事会办公室预报和报告。重大信息包括但不限于公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大事件的持续变更进程。第九条本制度所称“重要会议”是指公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大信息的会议。第十条应报告的“重大交易”：（一）重大交易事项包括： 1、购买资产； 2、出售资产； 3、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 4、提供财务资助（含委托贷款等）； 5、提供担保（含对控股子公司担保等）； 6、租入或者租出资产； 7、委托或者受托管理资产和业务； 8、赠与或者受赠资产； 9、债权或者债务重组； 10、转让或者受让研发项目； 11、签订许可协议； 12、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 13、相关法律法规认定的其他交易。（二）本条第(一)款所述交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100

规章、行业政策可能对公司或下属企业产生重大影响； 3.1.15 法院禁止公司控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 3.1.16 公司或下属企业主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； 3.1.17 公司或下属企业主要业务陷入停顿； 3.1.18 公司或下属企业对外提供担保； 3.1.19 公司或下属企业获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益； 3.1.20 公司或下属企业变更会计政策、会计估计； 3.1.21 公司或下属企业因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； 3.1.22 公司认定的其他情形。 3.2 第3.1.3条所述的“重大交易行为”包括下列达到深圳证券交易所规定应当予以披露标准的事项： 3.2.1 购买或出售资产； 3.2.2 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3.2.3 提供财务资助； 3.2.4 租入或租出资产； 3.2.5 赠与或受赠资产； 3.2.6 债权或债务重组； 3.2.7 研究与开发项目的转移； 3.2.8 签订许可协议； 3.2.9 公司认定的其他交易。

万元； 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。公司提供担保及提供财务资助，无论金额大小，均需履行报告义务。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司进行同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则(以下简称“累计计算”)，适用本条前述标准的规定，并及时报告。已按照本条前述标准履行披露，义务的，不再纳入相关的累计计算范围。（三）本条第(一)款所述交易，不包括购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力，出售产品、商品等与日常经营相关的资产等日常交易事项，签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、涉及购买原材料、燃料和动力及接受劳务事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元； 2、涉及出售产品、商品、提供劳务、工程承包事项的，合同金额占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元。第十一条应当报告的关联交易： (一)关联交易事项包括公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或者义务的以下事项： 1、第十条第(一)款1至12项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或者接受劳务； 5、委托或者受托销售； 6、关联双方共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 (二)本条第(一)款所述关联交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、与关联自然人发生的交易金额超过30万

		益或者经营成果产生重要影响； (二十)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； (二十一)会计政策、会计估计重大自主变更； (二十二)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； (二十三)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； (二十四)公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； (二十五)除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责； (二十六)公司变更公司名称、股票简称、公司《章程》、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等； (二十七)依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更； (二十八)公司发生重大环境、生产及产品安全事故； (二十九)公司收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通知； (三十)中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他事项。
5	3.3 发生本章第3.1条所列重要事项时，相关重大信息内部报告责任人应提供的材料包括： 3.3.1 重大信息内部报告，包括发生重要事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的影响等； 3.3.2 重要事项所涉及的协议书或意向书（如有）； 3.3.3 重要事项所涉及的政府	第十四条发生本章所列重要事项时，相关重大信息内部报告责任人应提供的材料包括但不限于：（一）重大信息内部报告表，对发生重要事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的影响等进行概述；（二）重要事项所涉及的协议书或意向书（如有）；（三）重要事项所涉及的政府批文或法律

	批文或法律文书（如有）。	文书（如有）。
6	3.4 重大信息内部报告责任人应及时向公司董事会秘书处报告已披露重要事项的进展情况，具体包括： 3.4.1 董事会决议和股东大会决议的执行情况； 3.4.2 就已披露的重要事项与当事人签署意向书或协议书的，应及时报告意向书或协议书主要内容，已签署的意向书或协议书发生重大变更甚至被解除、终止的，应及时报告相关情况及原因； 3.4.3 重要事项被有关部门批准或否决的； 3.4.4 重要事项及主要标的逾期未完成的。	第十五条已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，重大信息内部报告责任人应及时向公司董事会办公室报告已披露重要事项的进展情况，包括但不限于：（一）董事会决议和股东大会决议的执行情况；（二）就已披露的重要事项与当事人签署意向书或协议书的，应及时报告意向书或协议书主要内容，已签署的意向书或协议书发生重大变更甚至被解除、终止的，应及时报告相关情况及原因；（三）重要事项被有关部门批准或否决的；（四）重要事项及主要标的逾期未完成的。
7	4.2 公司重大信息内部报告的传递程序： 4.2.1 公司总部各部门、各下属企业重大信息内部报告责任人应于重要事项发生或拟发生当日，组织编写重大信息内部报告； 4.2.2 公司总部各部门重大信息内部报告应先后由公司分管领导、公司总经理审批，公司各下属企业重大信息内部报告应先后由该企业董事长、公司分管领导、公司总经理审批；	第十七条公司重大信息内部报告的传递程序：（一）公司总部各部门、各下属企业重大信息内部报告责任人应于重要事项发生或拟发生当日，通过电话、微信等形式向公司董事会办公室进行预报，由董事会办公室进行登记；涉及重大事项的，内部报告责任人需在预报后及时组织填写重大信息内部报告；（二）公司总部各部门重大信息内部报告应报公司分管领导、公司董事会秘书、公司总经理、董事长阅示，公司各下属企业重大信息内部报告应报该企业负责人、公司分管领导、公司董事会秘书、公司总经理、董事长阅示；（三）如重大信息内部报告所述事项涉及信息披露，由董事会办公室负责根据相关法规要求履行信息披露义务；（四）如重大信息内部报告所述事项需要提交股东大会、董事会审批，由董事会办公室组织提交股东大会、董事会会议审议并披露。
8	4.3公司重大信息内部报告责任人以及其他知情人员在相关信息披露前，应将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。	第十八条公司重大信息内部报告责任人以及其他知情人员在相关信息披露前，应将该信息的知情者控制在最小范围内，内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

附件：公告原文