东旭蓝天：更正公告

http://ddx.gubit.cn 2023-04-28 东旭蓝天(000040)公司公告

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天公告编号：2023-020

东旭蓝天新能源股份有限公司

更正公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日晚间在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn刊登了《公司2022年年度报告及摘要》，经审核发现部分内容有误，现将原报告及摘要相关内容更正如下：

一、《公司2022年年度报告》

第七节股份变动及股东情况“三、股东和实际控制人情况”

更正前：

报告期末普通股股东总数	13,754	年度报告披露日前上一月末普通股股东总数	93,128	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）	0	年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	质押、标记或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	股份状态	数量
东旭集团有限公司	境内非国有法人	39.04%	580,419,914		423,673,200	156,746,714	质押	576,673,200
东旭集团有限公司	境内非国有法人	39.04%	580,419,914		423,673,200	156,746,714	冻结	580,419,914
前海开源基金－浦发银行－民信托－国民信托·证通7号单一资金信托	其他	2.89%	42,971,601		0	42,971,601
#徐开东	境内自然人	0.82%	12,210,400		0	12,210,400
杨国梁	境内自然人	0.34%	5,075,800		0	5,075,800
张雷超	境内自然人	0.33%	4,900,537		0	4,900,537
陆伟民	境内自然人	0.26%	3,922,800		0	3,922,800
#黄文明	境内自然人	0.21%	3,100,000		0	3,100,000
毛永彪	境内自然	0.20%	3,000,000		0	3,000,000

	人
高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS& CO.LLC	境外法人	0.20%	2,995,315	0	2,995,315
#邹建丽	境内自然人	0.18%	2,711,600	0	2,711,600
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）		前海开源基金－浦发银行－国民信托－国民信托?证通7号单一资金信托因参与公司2016年度95亿元非公开发行认购，成为公司前10名股东，所认购的股份自上市之日2016年7月29日起12个月内不得转让，并于2017年7月28日上市流通。
上述股东关联关系或一致行动的说明		截止报告期末，尚未获悉上述股东之间是否存在关联关系，亦尚未获悉是否属于《上市收购管理办法》规定的一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明		无
前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注10）		无

更正后：

报告期末普通股股东总数	95,754	年度报告披露日前上一月末普通股股东总数	93,128	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）	0	年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	质押、标记或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	股份状态	数量
东旭集团有限公司	境内非国有法人	39.04%	580,419,914		423,673,200	156,746,714	质押	576,673,200
东旭集团有限公司	境内非国有法人	39.04%	580,419,914		423,673,200	156,746,714	冻结	580,419,914
前海开源基金－浦发银行－民信托－国民信托·证通7号单一资金信托	其他	2.89%	42,971,601		0	42,971,601
#徐开东	境内自然人	0.82%	12,210,400		0	12,210,400
杨国梁	境内自然人	0.34%	5,075,800		0	5,075,800
张雷超	境内自然人	0.33%	4,900,537		0	4,900,537
陆伟民	境内自然人	0.26%	3,922,800		0	3,922,800
#黄文明	境内自然人	0.21%	3,100,000		0	3,100,000
毛永彪	境内自然人	0.20%	3,000,000		0	3,000,000
高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS& CO.LLC	境外法人	0.20%	2,995,315		0	2,995,315
#邹建丽	境内自然	0.18%	2,711,600		0	2,711,600

	人
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）		前海开源基金－浦发银行－国民信托－国民信托?证通7号单一资金信托因参与公司2016年度95亿元非公开发行认购，成为公司前10名股东，所认购的股份自上市之日2016年7月29日起12个月内不得转让，并于2017年7月28日上市流通。
上述股东关联关系或一致行动的说明		截止报告期末，尚未获悉上述股东之间是否存在关联关系，亦尚未获悉是否属于《上市收购管理办法》规定的一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明		无
前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注10）		无

二、《2022年年度报告摘要》

4、股本及股东情况“（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表”

更正前：

报告期末普通股股东总数	13,754	年度报告披露日前一个月末普通股股东总数	93,128	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	0	年度报告披露日前一个月末表决权恢复的优先股股东总数		0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量		持有有限售条件的股份数量		质押、标记或冻结情况
							股份状态	数量
东旭集团有限公司	境内非国有法人	39.04%	580,419,914		423,673,200		质押	576,673,200
							冻结	580,419,914
前海开源基金－浦发银行－国民信托－国民信托·证通7号单一资金信托	其他	2.89%	42,971,601		0
#徐开东	境内自然人	0.82%	12,210,400		0
杨国梁	境内自然人	0.34%	5,075,800		0
张雷超	境内自然人	0.33%	4,900,537		0
陆伟民	境内自然人	0.26%	3,922,800		0
#黄文明	境内自然人	0.21%	3,100,000		0
毛永彪	境内自然人	0.20%	3,000,000		0
高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC	境外法人	0.20%	2,995,315		0
#邹建丽	境内自然人	0.18%	2,711,600		0
上述股东关联关系或一致行动的说明		截止报告期末，尚未获悉上述股东之间是否存在关联关系，亦尚未获悉是否属于《上市收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）		上述股东中参与融资融券业务情况如下： 1、徐开东通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票3,567,200

股，通过普通证券账户持有公司股票8,643,200股，合计持有公司股票12,210,400股；

2、黄文明通过英大证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票3,100,000股；

3、邹建丽通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票2,452,800股，通过普通证券账户持有公司股票258,800股，合计持有公司股票2,711,600股。

更正后：

报告期末普通股股东总数	95,754	年度报告披露日前一个月末普通股股东总数	93,128	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	0	年度报告披露日前一个月末表决权恢复的优先股股东总数		0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量		持有有限售条件的股份数量		质押、标记或冻结情况
							股份状态	数量
东旭集团有限公司	境内非国有法人	39.04%	580,419,914		423,673,200		质押	576,673,200
							冻结	580,419,914
前海开源基金－浦发银行－国民信托－国民信托·证通7号单一资金信托	其他	2.89%	42,971,601		0
#徐开东	境内自然人	0.82%	12,210,400		0
杨国梁	境内自然人	0.34%	5,075,800		0
张雷超	境内自然人	0.33%	4,900,537		0
陆伟民	境内自然人	0.26%	3,922,800		0
#黄文明	境内自然人	0.21%	3,100,000		0
毛永彪	境内自然人	0.20%	3,000,000		0
高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC	境外法人	0.20%	2,995,315		0
#邹建丽	境内自然人	0.18%	2,711,600		0
上述股东关联关系或一致行动的说明		截止报告期末，尚未获悉上述股东之间是否存在关联关系，亦尚未获悉是否属于《上市收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）		上述股东中参与融资融券业务情况如下： 1、徐开东通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票3,567,200股，通过普通证券账户持有公司股票8,643,200股，合计持有公司股票12,210,400股； 2、黄文明通过英大证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票3,100,000股； 3、邹建丽通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票2,452,800股，通过普通证券账户持有公司股票258,800股，合计持有公司股票2,711,600股。

除上述更正内容外，原报告及摘要其他内容均不变。对更正给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。

特此公告。

东旭蓝天新能源股份有限公司

董事会二〇二三年四月二十八日

附件：公告原文