*ST泛海：中信建投证券股份有限公司关于泛海控股股份有限公司重大事项的临时受托管理事务报告

证券代码：000046 证券简称：*ST泛海债券代码：114372 债券简称：18海控01债券代码：112920 债券简称：19泛控01债券代码：112995 债券简称：19泛控02债券代码：149035 债券简称：20泛控01债券代码：149044 债券简称：20泛控02债券代码：149116 债券简称：20泛控03债券代码：114769 债券简称：20泛海01债券代码：114784 债券简称：20泛海02

中信建投证券股份有限公司关于泛海控股股份有限公司重大事项的

临时受托管理事务报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”、“公司”、“发行人”）发行的“18海控01”、“19泛控01”、“19泛控02”、“20泛控01”、“20泛控02”、“20泛控03”、“20泛海01”、“20泛海02”的受托管理人，依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等相关规定以及与泛海控股签署的《泛海控股股份有限公司2018年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司2018年非公开发行债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司2020年非公开发行公司债券之债券受托管理协议》之有关约定，现就泛海控股及上述债券重大事项报告如下：

一、境外全资附属公司发行境外美元债券的进展情况

根据相关要求，继公司2023年5月24日披露于巨潮资讯网及深圳证券交

易所固定收益平台的《泛海控股股份有限公司关于境外全资附属公司发行境外美元债券的进展公告》（以下简称“《公告》”），现就公司境外附属公司发行的其中一笔美元债（以下简称“十月份美元债”）的进展情况报告如下（有关定义和之前《公告》相同）：

公司原计划将十月份美元债剩余本金约2.102亿美元延期至2023年11月23日前兑付，考虑到公司目前流动性安排和资产优化处置进展，上述债券未能如期于2023年11月23日兑付。公司将继续与债券持有人就十月份美元债偿还方案进行友好协商，筹集资金争取尽快支付十月份美元债截止到2023年11月23日的利息，并计划将十月份美元债进一步延期至2024年5月23日前兑付。公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

二、累计诉讼、仲裁情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的有关规定，公司及控股子公司连续十二个月内诉讼、仲裁事项累计涉案金额已达到《上市规则》第7.4.2条规定的临时信息披露标准。现将有关情况报告如下：

（一）累计诉讼、仲裁事项基本情况

截至2023年11月28日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁涉案金额合计56,267.24万元，占公司最近一期经审计净资产（绝对值）的10.30%。案件的主要情况详见本报告附件《累计诉讼、仲裁案件情况统计表》。

（二）对公司本期利润或期后利润的可能影响

鉴于部分诉讼、仲裁案件尚在进展过程中，上述诉讼、仲裁事项对公司本期利润及期后利润的影响具有不确定性，公司将密切关注和高度重视上述案件，并按照监管要求履行相应的信息披露义务。

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的内容为准，敬请广大投资者注意风险。

三、影响分析和应对措施

中信建投证券作为本期债券的受托管理人，提示投资者关注发行人上述公告事项对发行人偿债能力的影响及本期债券的相关风险，并对相关事项做出独

立判断。

中信建投证券作为本期债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

中信建投证券后续将密切关注发行人关于本期债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于泛海控股股份有限公司重大事项的临时受托管理事务报告》之盖章页）

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

附件：

累计诉讼、仲裁案件情况统计表