华锦股份：中信建投证券股份有限公司关于北方华锦化学工业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司关于北方华锦化学工业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为北方华锦化学工业股份有限公司（下称“华锦股份”或“公司”）2013年度非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对华锦股份2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见：

一、公司非公开发行股票募集资金情况

（一）募集资金到位情况

经中国证监会《关于核准北方华锦化学工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1071号）的核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票398,936,170 股，每股面值1元，每股发行价格7.52元/股，募集资金总额为2,999,999,998.40元，扣除发行费用45,898,936.00元，募集资金净额为2,954,101,062.40元。本次募集资金已由公司保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司于2014年12月23日汇入公司开立的募集资金专户。

上述募集资金到位情况经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了瑞华验字【2014】14020001号验资报告。

（二）2023年度募集资金使用及结余情况

公司于2016年12月12日召开第五届五十四次董事会、2016年12月28日召开2016年第六次临时股东大会，审议通过了《关于全资子公司内蒙古化工有限责任公司停止建设的议案》，决定终止本次募投项目的实施，截至目前，公司尚未就本次募集资金确定新的投资项目。截至2023年12月31日，公司未投入使用募集资金，公司2023年度累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金130,000.00万元，归还暂时补充流动资金40,000.00万元。截至2023年12月31日，公司尚未归还的暂时补充流动资金募集资金金额为90,000.00万元，募集资金专户内的募集资金余额为239,233.70万元，合计为329,233.70万元。募集资金

余额与实际募集资金净额295,410.11万元的差异金额为33,823.59万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。

结合经营需要，公司从2014年12月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与保荐机构及商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为239,233.70万元（不包含暂时性补充流动资金的90,000万元），明细如下：

单位：人民币万元

三、2023年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见 “募集资金使用情况对照表”（附表）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2023年12月31日，公司未发生变更募集资金项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对《北方华锦化学工业股份有限公

司董事会关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《北方华锦化学工业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2024] 13796-3号），认为华锦股份《北方华锦化学工业股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了华锦股份2023年度募集资金的存放与使用情况。

七、保荐机构的核查工作

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对华锦股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件，并与公司管理层、财务人员等相关人员沟通交流。

八、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：华锦股份2023年度募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华锦化学工业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页））

保荐代表人：

中信建投证券股份有限公司

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