北方国际：关于续聘会计师事务所的公告

股票简称：北方国际 股票代码：000065 公告编号：2023-081转债简称：北方转债 转债代码：127014

北方国际合作股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）于2023年10月27日召开八届三十次董事会，审议通过了《续聘会计师事务所》的议案，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议。现将此次拟续聘会计师事务所的基本情况公告如下：

一、续聘会计师事务所的情况说明

立信会计师事务所为公司2022年度审计机构，其具备证券、期货相关业务资格，具有多年上市公司审计工作经验，有较强的专业服务能力、投资者保护能力，在担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的工作准则，较好地完成了公司委托的各项审计工作。为公司提供了优质的审计服务，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度境内审计机构。服务范围包括公司合并层面及本部、国内分子公司的财务报表审计、内控审计及中国证监会指定的有关强制性审计事项，并对部分境外子公司出具中文审计报告，年度服务费拟定153万元人民币。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册

地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

（二）人员信息

截至2022年末，立信会计师事务所拥有合伙人267名、注册会计师2392名、从业人员总数10620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674人。

（三）业务信息

立信会计师事务所2022年度业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。

2022年度立信会计师事务所为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户22家。

（四）诚信记录

立信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。

（五）投资者保护能力

截至2022年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失误导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

三、项目信息

（一）基本信息

1、项目合伙人近三年从业情况：

姓名：安行

2、签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：熊宇

3、质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：禹正凡

时间

（二）诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律纪律处分的记录。

（三）独立性

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（四）审计收费

审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。2023年度审计费用为153万元。

四、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序

（一）审计与风险管理委员会履职情况

公司审计与风险管理委员会于2023年10月27日召开董事会审计与风险管理委员会二〇二三年第二次会议，审议通过了《续聘公司年审会计师事务所》的议案。审计与风险管理委员会出具了《对立信会计师事务所2022年度审计工作的评价报告》，认为立信会计师事务所在2022年度审计过程中，严格按照既定的时间安排和工作计划实施对公司的年度审计，并在约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据。审计组成员具备承办审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工作。立信会计师事务所始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了保持独立性的职业道德基本原则，圆满完成了2022年度审计工作。审计与风险管理委员会查阅了立信会计师事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录，认可立信会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，

建议继续聘任立信会计师事务所作为公司2023年年报审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事经过事前认可，根据《公司法》、《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，就公司续聘会计师事务所发表独立意见如下：

1．经核查，立信会计师事务所具有证券、期货相关业务执业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司出具的2022年的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，聘用程序符合相关法律法规的规定。

2．同意续聘立信会计事务所为公司2023年度的审计机构。同意公司本次董事会会议对上述议案的表决结果，并将该议案提交公司股东大会审议。

（三）公司于2023年10月27日召开八届三十次董事会，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《续聘会计师事务所》的议案，本议案尚须提交公司股东大会审议。

五、报备文件

1．八届三十次董事会决议；

2．董事会审计与风险管理委员会二〇二三年第二次会议决议；

3．独立董事事前认可的独立意见；

4．立信会计师事务所营业执业证照，相关人员执业证照和联系方式。

特此公告。

北方国际合作股份有限公司董事会

二〇二三年十月三十一日