ST海王：关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告

深圳市海王生物工程股份有限公司 关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)2025 年度财务 报告内部控制审计报告被出具了否定意见,根据《深圳证券交易所股票上市规则 (2026 年修订)》第9.8.1 条第(四)项规定,公司股票自2026 年5 月6 日起 被实施其他风险警示。

2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.4 条规定,公司应当至少每 个月披露一次相关进展情况。

一、实施其他风险警示的基本概况

致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2025 年度内部控制出具了否定 意见的内部控制审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则(2026 年修订)》 第9.8.1 条第(四)项规定,公司股票自2026 年5 月6 日起被实施其他风险警 示。

二、整改进展情况

公司对2025 年度内部控制审计报告否定意见所涉事项予以高度重视,成立 了由董事局主席担任组长的整改工作小组,组织各相关部门系统推进整改工作, 争取尽快申请撤销公司股票其他风险警示。公司已采取的整改措施及进展情况如 下:

1、借款本金已于2025 年10 月、2026 年3 月全额收回,质押担保已解除。

针对尚未收回的利息部分,公司持续开展催收工作。

2、公司于2026 年4 月28 日召开的第十届董事局第七次会议、2026 年6 月 5 日召开的2025 年年度股东会审议通过了《关于追认对外财务资助及担保事项 的议案》,并于2026 年4 月30 日对外披露了《关于追认对外财务资助及担保事 项的公告》。

3、公司于2026 年4 月29 日收到独立董事及董事局审计委员会共同提交的 《独立董事及董事局审计委员会督促函》,对公司内部控制重大缺陷整改工作提 出督促要求。公司对此事项予以高度重视,迅速召集相关部门和人员对所涉事项 进行了全面梳理和深入分析,同时对照有关法律法规以及公司各项管理制度的规 定和要求,结合公司实际情况逐项梳理并出具了整改计划。

4、公司于2026 年6 月26 日召开了第十届董事局第十次会议,审议通过了 《关于聘任内部控制专项核查审计机构的议案》,同意聘任中审亚太会计师事务 所(特殊普通合伙)作为本次内部控制专项中介机构。为落实公司内部控制整改 工作,确保公司内控整改有效,快速推进消除公司其他风险警示涉及事项的影响, 公司董事局审计委员会聘任中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)作为本次内 部控制专项核查的独立第三方审计机构,负责开展专项核查工作,并出具专项核 查意见。

5、公司已发布了《重大事项上报制度》,明确了重大事项的识别范围,涵 盖经营质量、资产财务、投资融资、综合管理等类别,设定上报路径及报送时限, 建立“早发现、早报告、早处置”的闭环管理机制,确保重大事项信息及时上报, 保障董事局及管理层及时掌握情况、依规履行决策与披露程序,避免因信息传递 不畅导致的审批程序缺失或延迟。

6、公司常态化推进内部控制的优化工作,梳理关键业务流程、识别内部控 制薄弱环节,对现有内控制度开展查漏补缺、修订完善,着力构建更为严密、高 效的风险防控与内控管理体系,切实保障公司规范运营,维护公司及全体股东合 法权益。

三、其他相关事项及风险提示

1、截至本公告披露日,公司生产经营情况正常。根据《深圳证券交易所股

票上市规则》第9.4.4 条规定,公司应当至少每个月披露一次相关进展情况。

2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.1 条第(六)项的规定, 若公司存在“连续两个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定 意见的审计报告,或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告”,公司股票 将会被实施退市风险警示。敬请广大投资者注意投资风险。

3、公司提醒广大投资者,公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证 券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网,公司所有信息均以在上述 指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二六年六月三十日