盐田港：简式权益变动报告书(工银金融、诚通工融)

深圳市盐田港股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称：深圳市盐田港股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：盐田港股票代码：000088

信息披露义务人1：工银金融资产投资有限公司住 所：南京市浦滨路211号江北新区扬子科创中心一期B幢19-20层通讯地址：南京市浦滨路211号江北新区扬子科创中心一期B幢19-20层

信息披露义务人2：北京诚通工融股权投资基金（有限合伙）住 所：北京市西城区武定侯街2号、4号5层F2-1（B）501通讯地址：北京市海淀区诚通大厦10层

权益变动性质：股份增加签署日期：2024年11月

声明

一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编写；

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在深圳市盐田港股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在深圳市盐田港股份有限公司中拥有权益的股份；

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明；

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

声明 ...... 1

目录 ...... 2

第一节 释义 ...... 3

第二节 信息披露义务人介绍 ...... 4

第三节 权益变动目的 ...... 6

第四节 权益变动方式 ...... 7

第五节 前6个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 9

第六节 其他重大事项 ...... 10

第七节 备查文件 ...... 11

信息披露义务人1声明 ...... 12

信息披露义务人2声明 ...... 13

附表1 ...... 15

附表2 ...... 18

第一节 释义

除非另有说明，以下简称在本报告书中具有如下含义：

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

（一）工银金融资产投资有限公司

（二）北京诚通工融股权投资基金（有限合伙）

合伙人情况

二、信息披露义务人董事及主要负责人基本情况

（一）截至本报告书签署日，工银金融资产投资有限公司董事及主要负责人基本情况如下：

（二）截至本报告书签署日，北京诚通工融股权投资基金（有限合伙）董事及主要负责人基本情况如下：

三、截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

（一）截至本报告书签署日，工银金融资产投资有限公司在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

（二）截至本报告书签署日，北京诚通工融股权投资基金（有限合伙）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

不适用。

第三节 权益变动目的

一、本次权益变动目的

本次权益变动系上市公司向特定对象发行股份募集配套资金，工银金融和诚通工融作为一致行动人参与认购本次发行，工银金融本次最终获配数量为171,232,876股，诚通工融本次最终获配数量为114,155,251股。本次权益变动后，工银金融和诚通工融持有上市公司的股份数量合计为285,388,127股，占比上市公司本次发行后总股本的5.49%，依据《收购管理办法》等规定编制及披露本报告书。

二、未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划

截至本报告书签署日，除上述权益变动外，信息披露义务人没有在未来12个月内主动增加或减少持有上市公司股份的具体安排。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行相关信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动方式

本次权益变动系上市公司向特定对象发行股份募集配套资金，工银金融和诚通工融作为一致行动人参与认购本次发行，工银金融本次最终获配数量为171,232,876股，诚通工融本次最终获配数量为114,155,251股。本次权益变动后，工银金融和诚通工融持有上市公司的股份数量合计为285,388,127股，占比上市公司本次发行后总股本的5.49%

二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况

本次权益变动前，上市公司总股本为4,285,724,351股，工银金融和诚通工融未持有上市公司任何股份。本次权益变动后，上市公司总股本增加至5,199,483,346股，工银金融和诚通工融分别持有171,232,876股和114,155,251股，合计持有285,388,127股，持股比例为5.49%。

本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股份情况如下所示：

三、本次权益变动涉及的新股发行有关情况

本次权益变动系上市公司向特定对象发行股份募集配套资金，工银金融和诚通工融作为一致行动人参与认购本次发行。本次募集配套资金发行的具体情况如下：

（一）发行股份的种类、面值及上市地点

本次募集配套资金发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值为1.00元，上市地点为深交所。

（二）定价基准日、定价原则及发行价格

本次募集配套资金采取询价发行方式，定价基准日为发行期首日，即2024年10月21日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（即3.90元/股）与4.00元/股的孰高值，即不低于4.00元/股。

发行人和联席主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照《深圳市盐田港股份有限公司向特定对象发行股份募集配套资金认购邀请书》（以下简称《认购邀请书》）中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为4.38元/股，发行价格与发行底价的比率为109.50%。

（三）发行数量

本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过400,226.44万元（含本数），全部采取向特定对象发行股票的方式，最终向特定对象发行股票的数量为913,758,995股，未超过本次拟发行数量1,000,566,100股，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，已超过本次拟发行股票数量的70%。

四、最近一年及一期信息披露义务人与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排

信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间不存在重大交易情况。

五、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况

本次权益变动所涉及股份不存在质押、冻结等任何权利限制的情形。

第五节 前6个月内买卖上市公司股份的情况经自查，信息披露义务人在本报告书签署日前六个月内不存在通过深圳证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的情形。

第六节 其他重大事项截至本报告书签署日，除前述披露事项外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人披露而未披露的其他信息。

第七节 备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人营业执照；

2、信息披露义务人董事及主要负责人名单及其身份证明文件；

3、本报告书所提及的有关合同、协议以及其他相关文件；

4、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件地点

公司：深圳市盐田港股份有限公司地址：深圳市盐田区盐田港海港大厦19层电话：0755-25290180联系人：罗静涛

信息披露义务人1声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人1（盖章）：工银金融资产投资有限公司

法定代表人：

2024年 11 月 日

信息披露义务人2声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人2（盖章）：北京诚通工融股权投资基金（有限合伙）

法定代表人：

2024年 11 月 日

（本页无正文，为《深圳市盐田港股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人2（盖章）：北京诚通工融股权投资基金（有限合伙）

法定代表人：

2024年 月 日

附表1

简式权益变动报告书

信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：（不涉及）

控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形

附表2

简式权益变动报告书

信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：（不涉及）

本次权益变动是否需取得批准