申万宏源：2023年三季度报告
证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2023-67
申万宏源集团股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司法定代表人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.本季度报告经公司第五届董事会第二十次会议审议通过。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。
4.公司第三季度报告是否经过审计
□是 √否
5.审计师发表非标意见的事项
□适用 √不适用
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□适用 √不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 4,043,334,862.72 | -22.81 | 16,282,851,504.82 | -9.82 | |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 599,664,548.09 | -34.62 | 4,347,398,216.27 | 1.60 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 599,384,729.33 | -33.84 | 4,151,645,151.22 | 0.79 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 50,164,115,326.49 | 1,329.23 | |||
| 基本每股收益（元/股） | 0.02 | -50.00 | 0.17 | - | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.02 | -50.00 | 0.17 | - | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.60 | 减少0.35个百分点 | 4.46 | 增加0.03个百分点 | |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||
| 总资产 | 612,973,195,325.89 | 613,117,024,517.43 | -0.02 | ||
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 99,635,530,216.04 | 95,044,944,294.28 | 4.83 | ||
注：因四舍五入原因，部分数据计算在尾数上可能有差异。
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 25,039,944,560 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 支付的优先股股利（人民币元） | - |
| 支付的永续债利息（人民币元） | - |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（人民币元/股） | 0.17 |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期 期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 105,243.86 | 297,482.65 | 主要是固定资产处置损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 | 15,441,290.84 | 320,321,508.56 | 主要是财政奖励资金 |
| 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -11,953,348.83 | -51,918,258.89 | 主要是对外捐赠及赞助支出 |
| 减：所得税影响额 | 576,153.63 | 66,857,675.56 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,737,213.48 | 6,089,991.71 | |
| 合计 | 279,818.76 | 195,753,065.05 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 √不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2023年 9月30日 | 2022年 12月31 日 | 变动幅度 (%) | 变动原因 |
| 应收款项 | 7,356,372,447.52 | 5,248,559,271.49 | 40.16 | 应收证券清算款增加 |
| 买入返售金融资产 | 6,897,420,495.85 | 17,440,363,480.19 | -60.45 | 债券质押式回购业务和股票质押式回购业务规模减少 |
| 其他债权投资 | 71,383,709,758.85 | 54,510,847,491.05 | 30.95 | 债券投资规模增加 |
| 其他权益工具投资 | 64,185,249,146.07 | 2,029,729,506.75 | 3,062.26 | 非交易性权益工具投资规模增加 |
| 拆入资金 | 575,566,779.02 | 3,462,411,111.91 | -83.38 | 银行拆入资金减少 |
| 代理承销证券款 | - | 41,100,000.00 | -100.00 | 本报告期末无代理承销证券款 |
| 应交税费 | 346,289,636.63 | 805,867,331.72 | -57.03 | 应交代扣代缴税金减少 |
| 应付款项 | 44,099,865,675.33 | 33,021,976,346.65 | 33.55 | 应付履约保证金规模增加 |
| 递延所得税负债 | 28,349,422.34 | 5,386,758.53 | 426.28 | 应纳税暂时性差异增加 |
| 合同负债 | 25,287,197.69 | 37,785,339.62 | -33.08 | 仓单交易合同负债减少 |
| 预计负债 | - | 121,693.00 | -100.00 | 本报告期末无预计负债 |
| 其他综合收益 | 399,710,573.76 | -840,632,581.06 | 不适用 | 本报告期内其他债权投资和其他权益工具投资 |
| 公允价值变动的影响 | ||||
| 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 变动幅度 (%) | 变动原因 |
| 利息净收入 | 5,104,259.86 | 113,971,772.55 | -95.52 | 融出资金利息收入减少 |
| 投资收益 | 5,497,357,035.53 | 1,456,680,339.72 | 277.39 | 交易性金融资产处置收益增加 |
| 公允价值变动损益 | 1,913,847,938.71 | 4,268,134,332.83 | -55.16 | 衍生金融工具持有期间收益减少 |
| 汇兑损益 | 23,630,890.25 | -28,416,283.64 | 不适用 | 汇率波动的影响 |
| 其他业务收入 | 3,139,362,986.18 | 5,445,639,421.32 | -42.35 | 大宗商品销售收入减少 |
| 资产处置收益 | 297,482.65 | 1,614,560.75 | -81.58 | 固定资产处置收益减少 |
| 信用减值损失 | 155,402,249.45 | 1,085,890,657.71 | -85.69 | 买入返售金融资产信用减值损失减少 |
| 其他资产减值损失 （转回以“-”号填列） | 83,655,019.20 | -59,240,650.09 | 不适用 | 计提大宗商品存货跌价准备的影响 |
| 其他业务成本 | 3,098,035,148.48 | 5,259,830,224.15 | -41.10 | 大宗商品销售成本减少 |
| 其他综合收益的税后净额 | 1,025,536,110.65 | -17,857,005.59 | 不适用 | 其他债权投资和其他权益工具投资公允价值变动的影响 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 261,598位（其中A股股东261,539位、H股股东59位） | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 中国建银投资有限责任公司 | 国有法人 | 26.34 | 6,596,306,947 | 0 | - | 0 | |
| 中央汇金投资有限责任公司 | 国家股 | 20.05 | 5,020,606,527 | 0 | - | 0 | |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 10.00 | 2,503,809,770 | 0 | 不适用 | 不适用 | |
| 上海久事（集团）有限公司 | 国有法人 | 4.84 | 1,211,310,389 | 0 | - | 0 | |
| 四川发展（控股）有限责任公司 | 国有法人 | 4.49 | 1,124,543,633 | 0 | - | 0 | |
| 中国光大集团股份公司 | 国有法人 | 3.99 | 999,000,000 | 0 | 质押 | 67,500,000 | |
| 中国证券金融股份有限公司 | 境内一般法人 | 2.54 | 635,215,426 | 0 | - | 0 | ||
| 新疆金融投资（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 1.60 | 400,095,559 | 0 | 质押 | 187,000,000 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.42 | 356,131,083 | 0 | - | 0 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.79 | 197,390,385 | 0 | - | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件 股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 中国建银投资有限责任公司 | 6,596,306,947 | 人民币普通股 | 6,596,306,947 | |||||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 5,020,606,527 | 人民币普通股 | 5,020,606,527 | |||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 2,503,809,770 | 境外上市外资股 | 2,503,809,770 | |||||
| 上海久事（集团）有限公司 | 1,211,310,389 | 人民币普通股 | 1,211,310,389 | |||||
| 四川发展（控股）有限责任公司 | 1,124,543,633 | 人民币普通股 | 1,124,543,633 | |||||
| 中国光大集团股份公司 | 999,000,000 | 人民币普通股 | 999,000,000 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 635,215,426 | 人民币普通股 | 635,215,426 | |||||
| 新疆金融投资（集团）有限责任公司 | 400,095,559 | 人民币普通股 | 400,095,559 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 356,131,083 | 人民币普通股 | 356,131,083 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 197,390,385 | 人民币普通股 | 197,390,385 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司100%股权，持有中国光大集团股份公司63.16%股权。 | |||||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 因参与转融通业务，公司股东上海久事（集团）有限公司报告期末持股数量较2023年6月末减少585,900股。 | |||||||
注：1.公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；
2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
| 合并资产负债表 | ||
| 负债和股东权益总计612,973,195,325.89 613,117,024,517.43 法定代表人：黄昊 会计机构负责人：张艳 | ||
| 主管会计工作负责人：任全胜 | ||
| 合并利润表 | |||
| 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额994,391,474.68 -84,521,242.03 （一）不能重分类进损益的其他综合收益490,477,899.14 -419,260,659.77 1. 其他权益工具投资公允价值变动490,477,899.14 -419,260,659.77 （二）将重分类进损益的其他综合收益503,913,575.54 334,739,417.74 1. 权益法下可转损益的其他综合收益2,535,107.26 6,948,926.64 2. 其他债权投资公允价值变动372,647,118.44 -105,314,564.44 3. 其他债权投资信用减值准备30,190,380.08 47,414,466.67 4. 外币财务报表折算差额98,540,969.76 385,690,588.87 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额31,144,635.97 66,664,236.44 七、综合收益总额6,039,388,996.79 4,522,524,565.96 归属于母公司股东的综合收益总额5,341,789,690.95 4,194,512,065.06 归属于少数股东的综合收益总额697,599,305.84 328,012,500.90 八、每股收益 （一）基本每股收益0.170.17 （二）稀释每股收益0.170.17法定代表人：黄昊 会计机构负责人：张艳 | |||
| 其中：经纪业务手续费净收入 | |||
| 投资银行业务手续费净收入 | |||
| 资产管理业务及基金管理业务手续费净收入 | |||
| 利息净收入 | |||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动损益 | |||
| 资产处置收益 | |||
| 信用减值损失 | |||
| 其他资产减值损失（转回以“-”号填列） | |||
| 1.持续经营净利润 | |||
| 2.终止经营净利润 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | |||
| 主管会计工作负责人：任全胜 | |||
编制单位：申万宏源集团股份有限公司金额单位:人民币元
项目2023年1-9月
| 合并现金流量表 | |||
| 法定代表人：黄昊 | |||
| 会计机构负责人：张艳 | 主管会计工作负责人：任全胜 | ||
（二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
董事长：刘健申万宏源集团股份有限公司董事会
二○二三年十月三十日
附件：公告原文