张家界：2022年度监事会工作报告

张家界旅游集团股份有限公司2022年度监事会工作报告

2022年度，张家界旅游集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《张家界旅游集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定和要求，认真履行和独立行使了监事会的职权，保障了公司、股东和员工的合法权益。现将报告期内监事会的主要工作汇报如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开4次会议，共审议9项议案，公司全体监事均同意全部所审议案，无反对或者弃权的情况。具体情况如下：

二、履行监督检查职能情况

报告期内，公司监事会依照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真开展监督工作，对公司的规范运作、财务状况、关联交易、对外担保等方面进行全面监督与核查。报告期内，公司监事会对监督事项无异议。现就有关监督情况报告如下：

（一）规范运作情况

报告期内，按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，公司监事会列席了股东大会和董事会会议，并对公司股东大会、董事会会议的召集、召开程序与决议执行情况、公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行了监督。公司监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求科学决策，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度相对完善，“三会”程序合法合规。公司董事及高级管理人员执行公司职务时，均能履行诚信、勤勉义务，未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务状况

报告期内，公司监事会对公司的财务制度执行情况进行了监督，并对公司财务状况进行了检查。公司监事会认为：公司财务制度健全，运作规范，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。公司监事会认真检查了公司报告期内的定期报告，各期财务报告均真实、客观地反映了公司当期的财务状况和经营成果；公司所聘会计师事务所为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、

准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）关联交易情况

报告期内，公司监事会对关联交易进行了监督检查。监事会认为：

公司的关联交易遵循了公平、公开、公正的原则，交易程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》《关联交易实施办法》的规定，未损害公司及全体股东的利益。

（四）对外担保情况

报告期内，公司监事会按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司对外担保事项进行了监督检查。公司监事会认为：

公司不存在违规对外担保的事项。

（五）对公司内部控制自我评价的意见

公司监事会对年度公司内部控制自我评价报告及公司内部控制的建设和运行情况进行了全面检查。公司监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合有关法律法规和监管部门的要求，相关制度、体系得到了有效执行，有助于护航公司经营发展；公司内部控制评价报告全面、真实、准确、客观地反映了目前公司的内部控制体系建设、执行、监督及合规运行情况。

三、2023年工作计划

2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的要求，紧紧围绕公司核心发展目标，以提升公司规范运作水平为前提，以促进公司稳健经营为要务，继续勤勉尽职履行监督职能。主要做好以下几个方面：

（一）公司监事会将认真履职、勤勉尽责，积极参加或列席公司

股东大会、董事会会议，加强对公司重大事项审议和信息披露工作的监督，推动经营管理的规范开展和内部控制制度的有效运行。

（二）公司监事会将加强对公司董事和高级管理人员的监督和检查，审慎判断公司重大决策事项和各项决策程序的合法合理性，确保公司合规经营，确保公司股东尤其是中小股东的利益不受侵害。

（三）公司监事会将进一步加强自身建设，定期或不定期地组织监事参加监管机构组织的各类业务培训，认真学习相关法律法规和最新的监管要求，不断提升自身专业水平和履职监督能力，保障公司经营的合规性。

张家界旅游集团股份有限公司监事会2023年4月24日