攀钢集团重庆钛业股份有限公司内部控制自我评价报告

http://ddx.gubit.cn  2009-04-28  攀渝钛业(000515)公司公告
攀钢集团重庆钛业股份有限公司 
    内部控制自我评价报告 
    一、综述 
    攀钢集团重庆钛业股份有限公司自上市以来,结合所处行业、经营方式、资 
    产结构及自身特点,已设立较为完善的内部组织控制架构,制定了各层级之间的 
    控制程序,建立了相应的制衡和监督机制,明确界定了各部门、岗位的目标、职 
    责和权限,并根据市场环境的变化和公司管理要求,不断完善内部控制制度,保 
    证了经营业务活动的正常开展和风险控制,对公司的生产经营起到了监督、控制 
    和指导作用。 
    公司的主要内控制度包括: 
    1、公司的财务管理制度。公司为了规范会计核算,保证会计信息真实、准确、 
    完整,建立健全了切合实际的财务控制制度,主要包括:《财务管理办法》、《会 
    计核算办法》、《预算管理办法》、《成本管理办法》、《费用管理暂行规定》、 
    《固定资产管理办法》等。 
    2、公司的劳动人事管理制度。为了更好的调动员工的劳动积极性和主观能 
    动性,保证公司必要的人力资源,提高员工队伍的整体素质,制定了《员工劳 
    动合同管理办法》、《薪酬管理办法》、《员工培训管理办法》、《效绩考核 
    管理办法》等人事管理制度。 
    3、公司的基本管理制度。公司按照《公司法》、《证券法》、证券交易所《股 
    票上市规则》及其他有关法律法规的规定制订了包括:《公司章程》、《股东大 
    会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》、《监事会议事规 
    则》、《重大信息内部报告制度》、《信息披露制度》、《总经理工作细则》等管理制度。 
    二、公司内部重点控制活动 
    1、关于控股子公司:公司严格按照有关法律法规和上市公司的有关规定对控 
    股子公司进行管理,建立了对控股子公司的控制制度,明确了向控股子公司委派 
    的董事、监事及高级管理人员的选任和职责权限;建立了重大事项报告制度和审 
    议程序,及时向公司分管责任人报告重大业务事项、财务事项,定期向公司提供 
    月报、季报,包括业务运作报告、财务报告。 
    2、关于关联交易:公司严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》及有关法 
    律法规对关联交易的对象、内容、审批程序和披露的规定执行,遵循诚实信用、 
    平等、自愿、公平、公开、公允的原则。公司对关联交易的内部控制严格、充分、 
    有效。 
    3、关于对外担保:公司严格按照证监会关于上市公司对外担保的相关规定以 
    及有关法律法规对审批权限、审批流程、信息披露、风险管理等各项内容进行控 
    制。 
    4、关于募集资金使用:公司根据证监会有关募集资金管理的规定,制定了相 
    应的管理办法。 
    5、关于重大投资:公司的重大投资遵循了合法、审慎、安全、有效的原则, 
    控制投资风险、注重投资效益。《公司章程》中明确了股东大会、董事会对重大 
    投资的审批权限,建立了严格的审查和决策程序,对重大的投资项目,必须经过 
    董事会战略委员会审核通过,提交董事会或股东大会批准后方可实施。 
    6、关于信息披露:公司按照有关法规制定了《信息披露管理制度》,详细规 
    定了信息披露的原则、内容、程序、保密机制等,以便对公司信息披露进行全程、有效的控制。并确保及时、准确、完整、公平地向 
投资者进行信息披露工作。 
    三、公司监督检查 
    为了加强对内部控制及其实施情况的监督检查,确保内部控制的健全性、合 
    理性和有效性,独立董事、监事会、审计委员会根据相关制度分别行使对董事、 
    高管、董事会和公司内部控制执行情况的监督检查。公司财务、外部审计相互衔 
    接、相互牵制。定期或不定期对公司及控股子公司进行审计与内部检查评价工作。 
    公司定期对全体员工进行岗位考核,调动员工的劳动积极性。通过内部的监督检 
    查,进一步完善公司治理结构,不断提高公司规范治理和内部控制水平。 
    四、内部控制情况的总体评价 
    根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控 
    制基本规范》,深圳交易所《上市公司内部控制指引》有关规定。公司根据自 
    身的实际情况,建立健全了涉及各环节的内部控制制度,这些制度符合我国有 
    关法规和证券监管部门的要求,并得到了有效遵循,保证了我公司的经营管理 
    的正常进行和风险控制,资产的安全和完整,对经营风险可以起到有效的控制 
    作用,是完整有效的体系。报告期内,公司不存在违反深圳交易所《上市公司 
    内部控制指引》及公司《内部控制制度》的情形发生。随着公司业务的发展, 
    外部环境的变化和管理要求的提高,我们将对公司的内部控制度进一步修改完 
    善,适应公司发展需要。公司将继续严格按照《企业内部控制基本规范》等相 
    关要求,完善公司内部控制体系,使其对公司的健康发展起到监督的积极作用, 
    确保广大股东的利益。 
    攀钢集团重庆钛业股份有限公司董事会 
    二00九年四月二十六日 

附件:公告原文