柳工：监事会关于公司2023年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

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证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-41债券代码：127084 债券简称：柳工转2

广西柳工机械股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开了第九届董事会第二十次会议及第九届监事会第十六次会议，审议通过了《公司关于符合2023年股票期权激励计划预留授予条件并向激励对象授予预留股票期权的议案》。具体内容详见公司于2024年4月27日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》（公告编号：2024-31）。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南1号》”）《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和公司2022年度股东大会审议通过的《公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称《激励计划》）的相关规定，公司对2023年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对预留授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

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一、公示情况及核查方式

1. 公司对激励对象名单的公示情况

公司于2024年4月25日召开了第九届董事会第二十次会议及第九届监事会第十六次会议，审议通过了《公司关于符合2023年股票期权激励计划预留授予条件并向激励对象授予预留股票期权的议案》。

公司于2024年5月15日在公司官网及内部公告栏公示了本次激励计划调整后的《公司2023年股票期权激励计划预留授予名单》，将预留授予的激励对象名单及职位在内部予以公示，名单公示期为10天，自2024年5月15日至2024年5月25日。公示期内，公司员工可向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何针对本次预留授予激励对象的异议。

2. 公司监事会对激励对象的核查方式

公司监事会核查了本次预留授予激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含分公司与子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司担任的职务及任职文件等。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》《自律监管指南1号》《公司章程》《激励计划》等相关规定，公司监事会对激励对象名单及职务的公示情况进行核查，并发表核查意见如下：

1. 列入本次激励计划预留授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

2. 激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：

(1) 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

(2) 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

(3) 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或

者采取市场禁入措施；

(4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

(5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

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(6) 中国证监会认定的其他情形。

3. 本次激励计划预留授予激励对象名单的人员符合《管理办法》《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

4. 本次激励计划的激励对象不包括公司外部董事、独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍人员。

综上所述，公司监事会认为，列入公司2023年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

广西柳工机械股份有限公司监事会

2024年5月28日