关于对杨雄、航天工业发展股份有限公司的监管函

关于对杨雄、航天工业发展股份有限公司的

监管函

公司部监管函〔2024〕第 31 号

杨雄、航天工业发展股份有限公司董事会：

经查，2019年4月19日，航天工业发展股份有限公司（以下简称“公司”或“航天发展”）召开第八届董事会第三十六次会议，审议通过《公司董事会独立董事换届选举的议案》，董事会提名杨雄为第九届董事会独立董事候选人。公司股东大会审议通过该议案后，杨雄担任航天发展独立董事至2021年10月8日。根据当时规定，独立董事提名人在提名候选人时，除应当确保候选人具备独立性、符合最多在五家上市公司担任独立董事等任职资格外，还应当重点关注独立董事候选人是否存在同时在超过五家公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。但杨雄、公司董事会分别在《独立董事候选人声明》和《独立董事提名人声明》中对于“不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员”一栏均勾选“是”，与事实不符。

杨雄的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条和本所《独立董事备案办法（2017年修订）》第三条、第十七条的规定。公司董事会的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第

2.1条和本所《独立董事备案办法（2017年修订）》第三条、第十二条、第十七条的规定。

本所希望杨雄、航天发展及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。

同时，提醒杨雄、航天发展及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。特此函告

深圳证券交易所上市公司管理二部2024年2月23日