甘肃能化：募集资金2024年半年度存放与使用情况公告

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2024-58债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司募集资金2024年半年度存放与使用情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号—公告格式再融资类第2号上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等相关规定，公司编制了《募集资金2024年半年度存放与使用情况公告》。

一、募集资金基本情况

(一)2020年公开发行可转换公司债券

1.募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2771 号）核准，2020年12月公司公开发行2,800万张可转换公司债券，债券面值100元/张，募集资金总额2,800,000,000.00元，扣除承销及保荐费、律师费用、会计师审计、资信评级、发行手续费、信息披露等其他发行费用合计30,688,301.89元（不含税），本次发行实际募集资金净额为2,769,311,698.11元。2020年12月16日，该项募集资金扣除承销及保荐费用29,499,600.00元(含税)后金额2,770,500,400.00元划入募集资金专户，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大信验字【2020】第35-00012号验资报告。

2.募集资金以前年度使用金额

2020年度，募集资金专用账户利息收入115,437.52元，支付有关中介服务等发行费用1,550,000.00元，支付银行手续费88.05元。截至2020年12月31日，

尚未使用的募集资金余额为2,769,065,749.47元。2021年度，募投项目实际使用募集资金298,668,943.82元，支付有关中介服务等发行费用1,480,000.00元，购买结构性存款1,700,000,000.00元，支付银行手续费、账户维护管理等费用7,137.42元，累计利息收入31,520,883.74元。截至2021年12月31日，募集资金账户期末余额800,430,551.97元（不包含使用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额1,700,000,000.00元）。

2022年度，募投项目实际使用募集资金572,329,706.38元，支付银行手续费、账户维护管理等费用12,278.07元，累计利息收入82,528,286.02元。截至2022年12月31日，募集资金账户期末余额 970,616,853.54 元（不包含使用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额1,040,000,000.00元）。2023年度，募投项目实际使用募集资金1,102,909,592.96元，支付银行手续费、账户维护管理等费用21,599.42元，购买结构性存款和理财产品支出1,500,000,000.00元，累计利息收入32,826,396.80元，收回购买的结构性存款2,540,000,000.00元。截至2023年12月31日，可转债募集资金账户期末余额940,539,491.05元（其中，募集资金余额940,512,057.96元，收到稳岗补贴27,433.09元）。

3.募集资金本报告期使用金额及余额

2024年上半年，募投项目实际使用募集资金615,237,311.73元，支付银行手续费、账号维护管理等费用14,559.62元，累计利息收入3,726,021.99元，账户收到退还失地养老金33,435,023.50元，截至2024年6月30日，可转债募集资金账户期末余额362,448,665.19元（其中，募集资金余额328,986,208.60元，稳岗补贴27,433.09元，退还失地养老金33,435,023.50元。）

（二）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

1.募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3239号）核准，公司向特定对象定价发行人民币普通股(A股)740,740,740股，每股面值1.00元，每股发行价格为2.70元，共计募集资金

1,999,999,998.00元。本次发行涉及相关费用为32,919,778.23元（不含税），实际募集资金净额为1,967,080,219.77元。2023年11月22日，该项募集资金扣除部分承销保荐费29,999,999.98元（含税）后的金额1,969,999,998.02元划入公司募集资金专项账户，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字[2023]000684号《验资报告》。

2.募集资金以前年度使用金额

2023年度，募投项目实际使用募集资金127,495,945.00元，补充公司流动资金20,000,000元，支付有关中介服务等发行费用4,374,074.07元,支付银行手续费、账户维护管理等费用1,314元，累计利息收入317,178.02元。截至2023年12月31日，非公开发行募集资金账户期末余额1,818,445,842.97元。

3.募集资金本报告期使用金额及余额

2024年上半年，募投项目实际使用募集资金579,946,212.67元，补充公司流动资金180,000,000.00元，支付银行手续费、账户维护管理等费用6,191.33元，购买结构性存款和理财产品支出500,000,000.00元，累计利息收入6,462,757.65元。截至2024年6月30日，非公开发行募集资金账户期末余额564,956,196.62元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、用途变更、监督管理等事项进行了规定。

1.2020年公开发行可转换公司债券

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有限公司平川支行、中信银行股份有限公司兰州分行营业部、交通银行兰州天水路支行分别设立了三个募集资金专用账户，本次募投项目新设立的项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司在中国工商银行股份有限公司白银铜城支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行审批程序，以保证专款专用。

2020年12月24日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司白银分行、中信银行股份有限公司兰州分行、交通银行股份有限公司甘肃省分行签署了《募集资金三方监管协议》。同日，公司与项目公司靖

远煤业集团刘化化工有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司白银分行签署了《募集资金四方监管协议》。

2.发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，公司、全资子公司窑街煤电集团有限公司在中信银行股份有限公司兰州分行营业部、中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行、中国农业银行股份有限公司红古支行分别设立了募集资金专项账户，募投项目公司窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限公司在中国农业银行股份有限公司红古支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

2023年12月4日，公司、中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司兰州分行、中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，公司、窑煤公司、天宝煤业、中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司兰州红古支行签署了《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

1.2020年公开发行可转换公司债券

截至2024年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

2.发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象

发行股份截至2024年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）2020年公开发行可转换公司债券

1.募集资金投资项目资金使用情况

公司本次公开发行可转换公司债券募集资金用于靖远煤电清洁高效气化气综合利用（搬迁改造）项目一期，计划投入募集资金2,800,000,000.00元。2024年上半年，公司使用募集资金以委托贷款形式向募投项目公司发放募集资金600,000,000.00元，募投项目实际使用615,237,311.73元，截止2024年6月30日，募投项目实际累计使用募集资金2,589,145,554.89元。

详见附表1:募集资金使用情况对照表——2020年公开发行可转换公司债券。

（二）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

1.募集资金使用情况

本次非公开发行募集资金主要用于红沙梁矿井及选煤厂项目、红沙梁露天矿项目以及补充公司流动资金，计划使用募集资金1,999,999,998.00元。报告期内，募投项目实际使用募集资金579,946,212.67元（其中红沙梁露天矿项目使用14,700,670.80元，红沙梁矿井及选煤厂项目使用565,245,541.87元），补充公

司流动资金180,000,000.00元，合计使用募集资金759,946,212.67元。具体情况如下：

（1）2023年12月20日，公司召开第十届董事会第三十一次会议、第十届监事会第二十次会议，审议通过《关于发行股份购买资产配套募集资金使用方式暨使用募集资金对下属全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司本次配套募集资金扣除发行涉及相关费用后的净额中，200,000,000.00元用于补充母公司流动资金，剩余资金中532,359,120.00元由公司对下属子公司增资，增资款专项用于募投项目建设，其余募集资金由公司以委托贷款形式直接发放给天宝煤业，用于募投项目建设。报告期内，公司陆续向窑煤公司增资383,705,775.00元，窑煤公司收到该增资款后，向募投项目公司天宝煤业增资383,705,775.00元；公司向天宝煤业直接发放委托贷款281,928,809.75元。

（2）2024年5月11日，公司召开第十届董事会第三十六次会议、第十届监事会第二十四次会议，审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换该等先期投入的部分自筹资金377,102,258.59元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项进行了鉴证，并出具了XYZH/2024YCAS1B0115号《甘肃能化股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》。公司独立财务顾问中信证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司对本次募集资金置换进行了核查，并出具无异议核查报告。

报告期内，公司使用募集资金置换先期投入部分自筹资金377,102,258.59元。2024年5月，公司使用募集资金置换前期投入时，将置换募集资金91,974,809.75元以委托贷款方式拨付至天宝煤业一般账户。为了便于项目统计和管理，公司于次日将该笔募集资金及其在天宝煤业一般户滞留期间形成的利息转回至公司募集资金专户，后将该笔置换募集资金拨付至天宝煤业募集资金账户，再转入天宝煤业一般账户予以置换。

详见附表2:募集资金使用情况对照表——发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份。

2.闲置募集资金现金管理情况

2024年3月25日，公司召开第十届董事会第三十三次会议、第十届监事会第二十一次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5亿元闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2024年上半年，公司使用募集资金现金管理情况如下：

单位：万元

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

2.公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。

六、备查文件

1.第十届董事会第三十九次会议决议；

2.第十届监事会第二十六次会议决议。

甘肃能化股份有限公司董事会2024年8月23日

附表1：募集资金使用情况对照表

（一）2020年公开发行可转换公司债券

单位：万元

附表2：募集资金使用情况对照表

(二)发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份

单位：万元