北部湾港：华泰联合证券有限责任公司关于北部湾港股份有限公司2022年度保荐工作报告

华泰联合证券有限责任公司关于北部湾港股份有限公司2022年度保荐工作报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：北部湾港保荐代表人姓名：杨柏龄 联系电话：0755-81902000保荐代表人姓名：郑弘书 联系电话：0755-81902000

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

0次

督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度

是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

保荐代表人对每笔募集资金支付计划进行前置审批，银行定期将募集资金专户对账单发送

至保荐代表人，保荐代表人于现场检查时确认

募集账户情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

文件一致

是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数

未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数

未亲自列席，已审阅会议文件（

至保荐代表人，保荐代表人于现场检查时确认

）列席公司监事会次数

未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数

1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

是（

）现场检查发现的主要问题及整改情况

不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数

17次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

不适用

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报

告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数

0次（

）报告事项的主要内容

不适用（

）报告事项的进展或者整改情况

不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

无

（2）关注事项的主要内容

不适用（

）关注事项的进展或者整改情况

不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数

1次

（2）培训日期

2022年12月27日-30日

（3）培训的主要内容

行讲解。

11.其他需要说明的保荐工作情况

无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

重点介绍了上市公司可转债上市后注意事项、内幕信息管控等相关内容，并结合相关案例进

事项

信息披露

无

不适用

公司内部制度的建立和执行

无

不适用

“三会”运作

无

不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.购买、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、

财务资助、套期保值等）

无 不适用

发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况

无 不适用

11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核心技

无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

是 不适用

2.关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用

1.3.

关于标的公司相关资产实际出证面积与计价面积可能存在差异的承诺

是 不适用

4.关于资产更名过户的承诺 是 不适用

5.关于完善资产权属等相关事项的承诺 是 不适用

6.关于公司实施2014年非公开发行股票

后不计划未来与公司发生除持有、买卖发行人股票以外的其他交易的承诺

3.

是 不适用

四、其他事项

报告事项

1．保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保

荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

不适用3．其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）