太阳能：关于2020年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期自主行权的提示性公告
证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2024-46债券代码：149812 债券简称：22太阳G1债券代码：148295 债券简称：23太阳GK01债券代码：148296 债券简称：23太阳GK02
中节能太阳能股份有限公司关于2020年股票期权激励计划预留股票期权第二个行权期自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
? 公司预留的股票期权代码：037135，期权简称：太能JLC2。
? 公司2020年股票期权激励计划预留的股票期权符合行权条件的激励对象人数为3名，可行权的股票期权数量为166,074份，占目前公司总股本的
0.0042%，本次行权价格为4.399元/股；
? 本次行权采用自主行权模式；
? 本次预留股票期权可行权期限自2024年4月26日至2025年4月25日止。
? 本次可行权股票期权若全部行权，公司股权结构仍具备上市条件；
? 截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。
中节能太阳能股份有限公司(以下简称公司)2023年11月29日召开的第十届董事会第三十一次会议和第十届监事会第二十二次会议审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，2024年1月9
日召开的第十届董事会第三十二次会议和第十届监事会第二十三次会议审议通过《关于调整公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就相关内容的议案》，具体内容详见公司分别于2023年11月30日和2024年1月11日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-97）和《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告（调整后）》（公告编号：
2024-05）。
截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。
现将相关情况公告如下：
一、公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期届满
公司2020年股票期权激励计划第二个行权期自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月的最后一个交易日止，授予的股票期权在符合行权条件后，可行权授予总量的33%。公司预留的股票期授予日为2021年4月26日，第二个行权等待期已届满。
（二）第二个行权期行权条件达成
| 行权条件 | 是否达到行权条件的说明 |
| 1.公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 | 截至目前，公司未发生前述情形，满足本项行权条件。 |
| 2.激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； | 截至目前，激励对象未发生前述情形，满足本项行权条件。 |
| （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 | |||||||
| 3.公司层面业绩考核要求（第二个行权期）： （1）公司2022年总资产报酬率不低于5.6%,且不低于对标企业75分位值。 （2）△EVA为正。 （3）以2019年营业收入为基数，2022年营业收入复合增长率对比基数不低于8%，且不低于对标企业75分位值。 | 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度： （1）总资产报酬率为5.86%，且不低于16家对标企业总资产报酬率75分位值4.88%； （2）EVA51,061万元，即△EVA为正； （3）以2019年营业收入为基数，2022年营业收入复合增长率为22.61%，且不低于16家对标企业2022年营业收入复合增长率75分位值20.78%。 满足本项行权条件。 | ||||||
| 个人当期实际行权额度＝个人行权比例×个 | （1）激励对象中的7名领导班子成员，2022年度业绩考核全部达到控股股东要求，且授予股票期权当年所处任期考核民主评议均在80分以上，第二个行权期可行权的期权共1,683,000份可全部行权。 （2）3名激励对象因个人层面2022年度绩效考核为C，第二个行权期可行权的期权中32,910份需注销，131,639份可行权； 其他111名激励对象个人层面2022年度绩效考核等级达到A或者B，第二个行权期可行权股票期权数量7,005,899份。 （3）综上，本次可行权股票期权数量合计8,820,538份，其中首次授予期权8,654,464份，预留股票期权166,074份。 | ||||||
人当期可行权额度；未能行权部分的股票期权作废处理。作废的股票期权由公司统一注销，不得在任何情况下行权。
二、本次股票期权行权安排
1、期权简称：太能JLC2
2、期权代码：037135
3、股票期权行权股票的来源:公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
4、行权方式：采取自主行权模式。公司自主行权承办证券公司为国信证券股份有限公司，承办券商已在业务承诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统功能符合上市公司自主行权业务操作及相关合规性要求。
5、行权期限：公司2020年激励计划共分为3个行权期，本次为第二个行权期，行权期限自2024年4月26日至 2025年4月25日止。
6、行权价格、可行权激励对象及行权数量：行权价格为 4.399元/股，预留的股票期权符合行权条件的激励对象人数共计3名，可行权数量共166,074份，占目前公司总股本的0.0042%。若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权数量和行权价格将进行相应调整。
本次可行权激励对象及行权数量如下：
| 姓名 | 职务 | 本次可行权数量（万份） | 占获授股票期权的比例 | 占公司总股本的比例 |
| 中层（3人） | 16.6074 | 0.5587% | 0.0042% | |
| 合计（3人） | 16.6074 | 0.5587% | 0.0042% | |
注：（1）2021年4月26日，公司第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予2020年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向4名激励对象授予72.27万份股票期权。
（2）截至目前，预留股票期权授予的4名激励对象中，有1名激励对象离职，已注销其已获授但尚未行权的股票期权，剩余3名激励对象中，无激励对象不符合第二个行权期行权条件，无激励对象个人层面业绩考核低于B级。
（3）除前述情况外，本次预留股票期权的激励对象可行权数量与公司授予
时上网公示情况一致。
7、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
（5）上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
三、参与激励的董事、高级管理人员相关情况说明
本次预留授予的激励对象中无董事、高级管理人员。
四、本次行权对公司的影响
（一）对公司股权结构及上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。
（二）对公司当年财务状况和经营成果的影响
根据公司 2020年股票期权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本增加166,074股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
（三）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司选择Black-Scholes模型（B-S模型）来计算股票期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
五、其他说明
1、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
2、2020年股票期权激励计划第二个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。
3、激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
特此公告。
中节能太阳能股份有限公司董 事 会2024年4月23日