*ST美谷：关于诉讼事项进展暨被动非经营性资金占用的公告

奥园美谷科技股份有限公司关于诉讼事项进展暨被动非经营性资金占用的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、定向融资计划案件的基本情况

1、案由：合同纠纷、民间借贷纠纷、金融衍生品种交易纠纷（合称“定向融资计划案件”）；

2、原告：定向融资计划的投资人；

3、被告：京汉置业集团有限责任公司（以下简称“京汉置业”，公司关联方）、

奥园美谷科技股份有限公司（以下简称“公司”）、深圳市凯弦投资有限责任公司等；

4、受理法院：北京市石景山区人民法院、北京仲裁委员会；

因案件相关的司法保全和执行关系，公司所持下属公司湖北金环新材料科技有限公司、湖北金环绿色纤维有限公司、广州奥伊美产业投资有限责任公司、广州奥悦美产业投资有限公司的股权被司法冻结；公司所持有长江证券的600万流通股被司法冻结；公司所持湖北银行股份有限公司股份被司法冻结。

诉讼相关情况详见公司于2023年4月15日披露的《关于新增重大诉讼事项及累计诉讼、仲裁事项进展的公告》、2023年6月30日披露的《关于重大诉讼事项进展暨收到信达资产起诉状的公告》、2023年7月22日披露的《关于新增重大诉讼事项的公告》、2023年9月1日披露的《关于诉讼事项的进展公告》、2023年9月8日披露的《关于诉讼事项进展暨被动非经营性资金占用的公告》、2023年9月18日披露的《关于诉讼事项进展暨新增重大仲裁的公告》、2023年10月13日披露的《关于诉讼事项进展暨归还非经营性资金占用的公告》、2023年11月1日披露的《关于诉讼事项进展暨被动非经营性资金占用的公告》。

二、定向融资计划案件进展情况

截至本公告日，公司担保京汉置业定向融资计划本金余额为22,620万元。

在定向融资计划案件的已生效判决中，公司均被法院判令为未兑付的定向融资债务承担连带清偿责任。截至本公告日，根据已收到的司法文书，累计被诉未

结定向融资计划案件（不含执行）的涉诉金额约1.9亿元，处于执行阶段案件金额约5,000万元，终本已结案件涉及金额约4,800万元。

截至本公告日，司法冻结公司货币资金合计约41.87万元。经中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn）查询，公司所持湖北银行股份有限公司0.2554%的股权进入司法拍卖程序，目前处于选定评估机构公示阶段，前述司法拍卖结果尚具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

三、非经营性资金占用的进展情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定，因在定向融资计划案件司法强制执行阶段，公司被司法冻结的银行账户会被法院划扣或其他被司法冻结的资产会被法院拍卖，导致被动为控股股东关联方承担担保责任，出现非经营性资金占用的情形。截至本公告日，公司已被司法冻结的银行账户继续被执行法院划扣，非经营性资金占用余额为235,159.29元。

四、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响

截至本公告日，公司针对定向融资计划案件情况计提预计负债约2.66亿元。因定向融资计划案件处于不断的审理完结以及进入执行阶段，对2023年度利润的影响尚具有不确定性，具体以审计报告为准。

定向融资计划案件最终影响取决于判决的结果及其执行情况，随着执行案件的增加，后续最终执行情况尚具有不确定性，公司将依据会计准则的要求和届时的实际情况进行会计处理，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

五、风险提示

1、若公司2023年度经审计的期末净资产为负值或者追溯重述后2023年度期末净资产为负值，或2023年度的财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告，则公司股票将在2023年年度报告披露后，会因触及财务类退市指标而终止上市交易；除前述情形外，若公司出现《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第9.3.11条规定的其他情形，则公司股票同样会面临终止上市交易。敬请广大投资者注意投资风险。

2、若公司最终为京汉置业定向融资计划案件承担担保责任，会因为控股股东关联方承担担保责任而形成控股股东非经营性占用公司资金的情形，资金占用且

情形严重时会触及《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第9.8.1条、第9.8.2条规定的情形，公司股票会因此被叠加实施其他风险警示。敬请广大投资者注意投资风险。

3、截至本公告日，公司及控股子公司经营正常，但因定向融资计划案件判决的强制执行会导致公司部分资产被司法处置，具体以法院实际执行结果为准，一旦出现被司法处置会对公司或控股子公司经营结果产生一定的影响，未来亦不排除被相关法院列入失信被执行人名单，可能因此对公司造成负面影响。敬请广大投资者注意投资风险。

4、目前，因定向融资计划案件处于不断的审理完结以及进入执行阶段，对2023年度利润的影响尚具有不确定性，具体以审计报告为准。另外，定向融资计划案件之一的申请人京汉控股集团有限公司亦为中国信达资产管理股份有限公司广东省分公司（以下简称“信达资管”）系列案件中的担保人，公司根据信达资管相关诉讼案件在2022年度计提预计负债时，针对其他担保人偿债能力，公司无法获取相关可靠信息或数据，未能够可靠地计量相关金额，因此在前述计提预计负债时基于谨慎性原则暂未考虑其影响金额，如后续有新证据能够可靠计量其他担保人偿债能力的影响金额，公司将调整相关数据。敬请广大投资者注意投资风险。

5、公司及控股子公司存在重大诉讼事项，根据公司及控股子公司与其他金融机构签署的协议，重大诉讼案件可能会导致与其他金融机构交叉违约，其他金融机构是否会采取措施以及采取何种措施尚有不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

公司指定的信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关信息均以公司在前述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特此公告。

奥园美谷科技股份有限公司董事会

二〇二四年一月三十日