金岭矿业：董事长专题会议事规则

山东金岭矿业股份有限公司 董事长专题会议事规则

第一章总则

第一条为进一步加强中国特色现代企业制度建设,规范山东 金岭矿业股份有限公司(以下简称“公司”)议事和决策机制, 确保董事长透明、规范、高效行使职权,根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《山 东金岭矿业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等相 关规定,结合公司实际,制定本规则。

第二条本规则适用于公司,公司子公司参照制定相关制度。

第三条董事长专题会是董事会闭会期间董事长代表董事会听 取公司主要工作情况汇报、对下一阶段工作进行指导安排的工作 会议。董事长专题会可以在董事会授权范围内行使董事会部分职 权,履行对公司的各项经营管理事务进行监督和协调职能,贯彻 股东会及董事会的决策部署,督查任务执行情况及工作绩效。

第四条董事长专题会研究决策事项,坚持依法合规、集体研 究、权责对等、高效务实原则。专题会决定事项不得超越董事长 职权范围和董事会授权范围;法律法规、《公司章程》规定应由

董事会或者股东会决策的事项,不得提交专题会决策。

第二章议事范围

第五条在董事会闭会期间,董事长专题会行使下列职权:

(一)在明确授权范围、期限的前提下,对董事会“一事一 授权”的事项进行研究决策;

(二)每月听取经理层对公司经营情况、重大事项进展情况、 重大经营活动情况的汇报,听取对公司股东会、董事会决议执行 情况的汇报;

(三)研究拟订公司发展战略与规划、中长期规划;

(四)听取拟订的公司经营计划、投资计划、财务预算方案、 财务决算方案等,并按程序提交董事会审议;

(五)听取公司内部管理机构的设置及重大调整方案;

(六)审定董事会经费预算;

(七)听取公司经营管理责任书及考核方案;

(八)听取公司所属单位治理方案、改革方案;

(九)研究属于董事长作为公司法定代表人职权范围内的有 关事项;

(十)研究董事长提议的其他事项;

(十一)研究和部署公司董事会相关职责的工作安排;

(十二)《公司章程》或者董事会授予的其他职权。

第六条对于董事会临时授权事项,专题会应当根据授权范围、 行权条件、终止期限等要求研究决策相关事项。

第七条当会议决策事项与董事长本人存在关联关系时,董事 长应当主动回避,并将该事项提交董事会作出决定。

第三章会议组织

第八条董事长专题会原则上每月召开一次。根据工作需要, 经董事长同意,也可随时召开。

第九条董事长专题会由董事长召集和主持,会议形式为现场 会议或视频会议。

第十条董事长专题会议议题由董事长、经理层及有关部门提 出,董事长确定。

第十一条总经理和议题相关分管领导参加会议。根据会议议 题,董事长可指定其他人员参加或列席会议。参会人员因故不能 出席会议的,应在会前向会议主持人请假。

第十二条会议议题由议题汇报部门先行向分管领导、董事长 汇报并征得同意后,须于会议召开3 日前通过OA 系统报送会议相

关材料。会议材料由办公室审核、汇总后呈报董事长;办公室根 据董事长确定的参会人员名单,向参会人员分发会议材料。

临时召开的会议,相关材料须于会前送达参会人员。临时提 交上会的议题,必须征得董事长同意后方可上会。

第十三条在出现不可抗力情形或者发生重大危机,无法及时 召开董事长专题会的紧急情况下,董事长可行使符合法律法规、 公司利益的特别裁决权和处置权,事后召开董事长专题会按程序 予以追认。

第十四条办公室负责专题会的组织安排。议题安排应当适量, 重大、紧急议题应当优先安排。会议出席人员遵循必要、精简原 则,列席和汇报人员原则上应为相关部门(单位)主要负责人。

第四章议事程序

第十五条董事长专题会议审议议题由相关业务部门汇报。

第十六条参会人员在会前必须做好充分准备,并按照会议主 持人的安排顺序发言,对所议事项发表明确意见。

第十七条议题应当由专题会集体研究讨论,实行董事长末位 表态制。董事长专题会议研究决策问题,应在充分发扬民主、认 真听取意见、深入研究讨论的基础上,由董事长做出最后决策。

第十八条会议研究决定多个事项的,原则上应当逐项讨论后, 逐项作出决定。

第十九条若对议题存在较大分歧,董事长认为应进一步研究 的,可暂缓作出决定;待对议题材料完善后,重新履行议题审批 程序,提交后续会议决策。

第五章会议纪要与督办

第二十条董事长专题会议定事项以董事长专题会纪要形式发 布,会议纪要经董事长签署后生效。

会议纪要主送出席人员和主责业务部门,抄送列席人员和涉 及后续办理落实相关任务的部门。

第二十一条办公室负责会议文件整理和保管,并根据公司档 案管理规定及时归档。相关议题及有关材料涉及国家秘密或公司 秘密的,按公司保密工作要求进行管理。

第二十二条董事长专题会决策事项由公司经理层负责落实, 公司有关部门承办,督察办公室进行督办,通报执行情况,落实 执行情况及时向董事长报告。

第二十三条当议题执行部门在执行中遇到新情况、新问题, 不能执行会议决定、决议时,应及时向董事长汇报。

第六章附则

第二十四条本规则未尽事宜,依照有关法律法规、《公司章 程》等有关规定执行;本规则与法律法规、《公司章程》等有关 规定有冲突的,以法律法规、《公司章程》等有关规定为准。

第二十五条本规则由董事会负责解释和修订。

第二十六条本规则自董事会审议通过之日起施行。