东北证券：董事会决议公告

东北证券股份有限公司第十届董事会2023年第二次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2023年4月24日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2023年第二次临时会议的通知》。

2.公司第十届董事会2023年第二次临时会议于2023年4月27日以通讯表决的方式召开。

3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

4.会议列席人员：公司9名监事、10名高管人员列席本次会议。

5.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

（一）审议通过了《公司2023年第一季度报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

《东北证券股份有限公司2023年第一季度报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

（二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则>的议案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则>的议案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（四）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司审计委员会工作规则>的议案》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（五）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司风险控制委员会工作规则>的议案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（六）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（七）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司证券经纪业务管理制度>的议案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会二〇二三年四月二十八日