恒逸石化：2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：000703 证券简称：恒逸石化 公告编号：2023-102债券代码：127022 债券简称：恒逸转债债券代码：127067 债券简称：恒逸转2
恒逸石化股份有限公司2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“恒逸转债”（债券代码：127022）转股期为2021年4月22日至2026年10月15日；转股价格为11.00元/股（因公司已实施2020年度权益分派方案，恒逸转债的转股价格于2021年7月6日起由原来的11.50元/股调整为11.20元/股；因公司已实施2021年度权益分派方案，恒逸转债的转股价格于2022年7月7日起由原来的11.20元/股调整为11.00元/股）。
2、“恒逸转2”（债券代码：127067）转股期为2023年1月30日至2028年7月20日；转股价格为10.5元/股。
3、2023年第三季度共有40张“恒逸转债”转股，共计转换成“恒逸石化”股票362股。
4、2023年第三季度共有15张“恒逸转2”转股，共计转换成“恒逸石化”股票142股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，恒逸石化股份有限公司（以下简称“公司”或“恒逸石化”）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债基本情况
（一）“恒逸转债”基本情况
（1）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准恒逸石化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]522号）核准，本公司于2020年10月16日公开发行了面值总额200,000万元的可转换公司债券，扣除承销及保荐费用1,100万元后，剩余募集资金净额198,900万元在2020年10月22日已全部到位。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况出具了中兴华验字（2020）第010108号验资报告。
（2）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]1027号”文同意，公司200,000万元可转换公司债券已于2020年11月16日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“恒逸转债”，债券代码“127022”。
公司2021年5月11日召开的2020年度股东大会审议通过了公司2020年度利润分配方案：以公司总股本3,681,645,407股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元（含税），不送红股、不进行公积金转增股本。如公司在分红派息股权登记日之前发生增发、回购股份、可转债转增股本等情形导致分红派息股权登记日的总股本发生变化，公司拟维持分配（转增）比例不变，调整相应的总股本。
根据可转换公司债券相关规定，恒逸转债的转股价格于2021年7月6日起由原来的11.50元/股调整为11.20元/股，详见公司于2021年6月29日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-075）。
公司2022年5月17日召开的2021年度股东大会审议通过了公司2021年度利润分配方案：以公司现有总股本3,666,280,554股剔除公司回购专户上已回购股份79,888,281股后的3,586,392,273股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元（含税），不送红股、不进行公积金转增股本。如公司在分红派息股权登记日之前发生增发、回购股份、可转债转增股本等情形导致分红派息股权登记日的总股本发生变化，公司拟维持分配（转增）比例不变，调整相应的总股本。
根据可转换公司债券相关规定，恒逸转债的转股价格于2022年7月7日起由原来的11.20元/股调整为11.00元/股，详见公司于2022年7月1日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-057）。
（二）“恒逸转2”基本情况
（1）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准恒逸石化股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]565号）核准，本公司于2022年7月21日公开发行了面值总额300,000万元的可转换公司债券，扣除承销及保荐费用1,460万元后，剩余募集资金净额298,540万元在2022年7月28日已全部到位。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况出具了中兴华验字（2022）第010084号验资报告。
（2）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2022]782号”文同意，公司300,000万元可转换公司债券已于2022年8月18日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“恒逸转2”，债券代码“127067”。
根据《恒逸石化股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等有关规定，公司该次发行的“恒逸转2”自2023年1月30日起可转换本公司股份，转股价为人民币10.50元/股。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
（一）“恒逸转债”转股情况
2023年第三季度，“恒逸转债”因转股减少4,000元人民币（即40张），共计转换成“恒逸石化”股票362股；截至2023年9月28日，“恒逸转债”余额为1,999,818,200元人民币（即19,998,182张）。
（二）“恒逸转2”转股情况
2023年第三季度，“恒逸转2”因转股减少1,500元人民币（即15张），共计转换成“恒逸石化”股票142股；截至2023年9月28日，“恒逸转2”余额为2,999,794,900元人民币（即29,997,949张）。
三、股本变动情况
| 股份类型 | 本次变动前 | 本次增减变动（+，-) | 本次变动后 | ||
| 股份数量（股） | 比例% | 股份数量（股） | 比例% | ||
| 一、有限售条件股份 | 19,171,425 | 0.52 | 19,171,425 | 0.52 | |
| 其中：境内法人持股 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 | |
| 境内自然人持股 | 19,171,425 | 0.52 | 19,171,425 | 0.52 | |
| 二、无限售条件股份 | 3,647,129,208 | 99.48 | +504 | 3,647,129,712 | 99.48 |
| 三、总股本 | 3,666,300,633 | 100.00 | +504 | 3,666,301,137 | 100.00 |
注：(1)上表中“比例%”为四舍五入保留两位小数后的结果。
(2)上表中本次变动前股数为截至2023年6月30日公司股本结构表中数据。
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话0571-83871991进行咨询。
五、备查文件
1、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“恒逸石化”股本结构表；
2、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“恒逸转债”、“恒逸转2”前N名明细数据表；
3、恒逸转债转/换股业务情况汇总表、恒逸转2转/换股业务情况汇总表。
特此公告。
恒逸石化股份有限公司董事会
二〇二三年十月九日