苏宁环球：2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：000718 证券简称：苏宁环球 公告编号：2023-038

苏宁环球股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况

的专项报告

根据 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》有关募集资金管理和使用的规定，苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2454号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票378,486,055股，发行价为每股人民币10.04元，共计募集资金3,799,999,992.20元，扣除承销和保荐费用60,000,000.00元后的募集资金为3,739,999,992.20元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2015年12月15日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用4,326,322.90元后，公司本次募集资金净额为3,735,673,669.30元。上述募集资金到位情况业经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（中喜验字[2015]第0569号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

截至期末累计发生额

截至2023年6月30日，公司募集资金余额为6,950.55万元（含利息），其中72.32万元存放于募集资金专户，6,878.23万元暂时补充流动资金。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏宁环球股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与各资金存储银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元

说明：2020年11月，公司将部分已完工募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金，注销已完工募集资金投资项目结余募集资金账户（账号：320006647018170105706、93130155000000663、523558216476）。2021年2月，公司变更募集资金投资项目，注销募集资金专项账户（账号：

10351000001589019），将其中的募集资金本息余额全部转至南京浦东房地产开发有限公司新开募集资金专户（账号：103510000019355913）。

三、募集资金的实际使用情况

（一）2023年半年度募集资金的使用情况

2023年半年度公司募集资金投资项目实际使用募集资金 1,191.24万元,截至本报告期末募集资金投资项目累计投入275,473.89万元。具体详见附表《2023年半年度募集资金使用情况对照表》。

（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

1、2022年10月28日召开第十届董事会第二十四次会议、第十届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过人民币9,500万元（含9,500万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。募集资金补充流动资金到期后或募集资金投资项目进度加快时，公司将及时、足额归还相关资金至募集资金专户。

截至2023年6月30日，募集资金暂时补充流动资金的情况列示如下：

单位：人民币万元

2、以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

2021年11月1日，公司召开第十届董事会第十五次会议、第十届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过人民币 2.1 亿元（含

2.1 亿元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用账户。如果募集资金使用进度加快时，公司将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响募集资金投资项目的正常实施。截至2022年10月26日，公司已将用于暂时补充流动资金累计人民币2.1

亿元的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，未超期使用。2020年12月4日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币4.5亿元（含4.5亿元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月，到期前归还募集资金专用账户；如果募集资金使用进度加快时，公司将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响募集资金投资项目的正常实施。截至 2021 年 11 月 1 日，公司已将用于暂时补充流动资金人民币4.5 亿元的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，未超期使用。

（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况

1、2023年半年度，公司不存在使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的情况，或以前年度购买的理财产品延续到本报告期的情况。

2、以前年度购买及赎回理财产品具体情况如下：

公司 2020 年 3 月 26 日 召开第九届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》，决定自董事会审议通过之日起 12 个 月内，公司及其全资子公司使用不超过人民币 3 亿元（含 3 亿元）的 闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性较好、有保本约定的银行理财产品。在上述额度内，资金可以在决议有效期内进行滚动使用。具体情况如下：

（1）2020年3月30日，公司全资子公司南京天华百润投资发展有限责任公司购买了交通银行股份有限公司江苏省分行的结构性理财产品100,000,000.00元，此产品属于低风险保本浮动收益型，预期年化收益率为：1.75%~3.70%，最后到期日2021年3月25日。到期赎回本金 100,000,000.00元，理财收益3,689,863.01元。

（2）2020年3月27日，公司全资子公司南京天华百润投资发展有限责任公司购买了江苏银行股份有限公司的“对公人民币结构性存款”人民币理财产品100,000,000.00元，此产品属于低风险保本浮动收益型产品，预期年化收益率为 2%~3.70%，最后到期日2021年3月25日。到期赎回本金100,000,000.00元，理财收益3,705,833.33元。

（3）2020年3月30日，公司全资子公司南京浦东房地产开发有限公司购买了厦门国际银行股份有限公司的结构性理财产品100,000,000.00元，此产品属于低风险保本收益型，预期年化收益率为3.85%，最后到期日2021年3月25日。到期赎回本金100,000,000.00元，理财收益3,903,472.22元。

（四）节余募集资金使用情况

根据2020年11月10日第十届董事会第三次会议决议及2020年11月26日2020年第二次临时股东大会会议决议，将部分已完工募集资金投资项目“天润城十六街区北区（C、D、E组团）”、“北外滩水城十六街区”、“北外滩水城十八街区”，节余的募集资金永久补充流动资金，前期已用于临时补充流动资金及购买理财产品的募集资金100,750.00万元，将视同直接划转，不再归还至募集资金账户，已完工募集资金投资项目结余募集资金账户（账号：320006647018170105706、93130155000000663、523558216476）已注销，其中募集资金本息余额3,819.81万元，合计共104,569.81万元全部永久补充流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、2023年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

2、以前年度变更募集资金投资项目的情况如下：

2020年11月10日，公司召开第十届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司原募投项目“天润城十六街区商业综合楼项目”终止，变更为新项目“北外滩水城二十街区（滨江雅园）项目”，原募投项目专户内的募集资金 45,000.00 万元以及产生的利息、理财收益 1,579.29万元将全部投入到新项目“北外滩水城二十街区（滨江雅园）项目”。2020年11月26日公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过上述事项。

2021年2月3日，南京天华百润投资发展有限责任公司将募集资金专项账户（账号：

10351000001589019）注销，将其中的募集资金本息余额全部转至南京浦东房地产开发有限公司新开募集资金专户（账号：103510000019355913）。该账户仅用于南京浦东房地产开发有限公司北外滩水城二十街区（滨江雅园）项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

苏宁环球股份有限公司董事会2023 年 8 月29日

附表1：

2023年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：苏宁环球股份有限公司 单位：人民币元

苏宁环球股份有限公司董事会

2023年8月29日