苏宁环球：独立董事2024年度述职报告(杨登峰)
苏宁环球股份有限公司独立董事2024年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人 杨登峰 作为苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，在2024年度工作中，忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经营发展提供专业、客观的建议，促进董事会决策水平的提升，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
1、独立董事履历及任职情况
本人杨登峰，浙江大学光华法学院宪法学与行政法学专业，法学博士。长期从事行政法学、立法学等教学与研究工作，主持国家社会科学基金重大项目等各类项目十多项，编著出版多篇著作。现任东南大学法学院教授及博士生导师、金智科技（股票代码：002090）独立
董事。公司第十一届董事会独立董事。
2、独立董事是否存在影响独立性的情况说明
报告期内，本人没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响进行独立客观判断关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规中对独立董事独立性的相关要求。本人对2024年度独立性情况进行了自查，并将自查情况提交公司董事会。
二、出席董事会及股东大会的情况
2024年，公司共召开董事会会议4次，本人均亲自出席，不存在委托他人出席或缺席的情况。本人均于会前充分了解了会议审议事项，提前审阅会议相关材料，与公司经营管理层保持充分沟通。会上，本着勤勉尽责、独立客观的原则，本人积极参与各项议题的讨论，认真审议各项议案，并运用自身专业知识背景及经验提出合理化的意见及建议，以审慎负责、科学严谨的态度行使表决权。2024年，本人对提交董事会审议的各项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形，为公司董事会做出科学决策发挥了积极作用。
2024年，公司召开了2023年年度股东大会及2024年第一次临时股东大会，本人均列席了上述会议，与广大股东充分沟通交流，积极履行董事职责。
三、参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
2024年度，本人积极参加独立董事专门会议，审议相关事项，
认真履行独立董事职责。同时，本人作为董事会提名委员会主任委员以及审计委员会委员，勤勉尽责的出席相关专门委员会，没有委托或者缺席的情况。作为提名委员会主任委员，本人严格按照相关法律法规及规定持续关注公司董事、高管的提名或任免、聘任或解聘等相关事项，2024年度，公司未发生上述事项，本人将对上述事项继续保持持续关注，保障公司董事及高管的任职资格、任免程序等合法合规。2024年度，公司共召开审计委员会4次，作为审计委员会委员，本人均亲自出席了上述会议，对公司财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告、聘用会计师事务所、会计政策变更、计提资产减值准备、内部审计工作总结及工作计划等事项进行了讨论及交流，经过认真审议、独立判断，本人对上述事项均投了同意票。独立董事专门会议方面，本人出席了公司2024年第一次独立董事专门会议，对公司利润分配预案、关联交易相关议案、内部控制报告、《独立董事工作制度》修订等事项进行了认真审议，上述事项符合相关法律法规的规定及公司实际情况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，本人均投票同意。
四、行使独立董事特别职权的情况
2024年，本人勤勉履行独立董事职责，高度关注公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项。通过电话等方式与公司董事、高级管理人员及其他相关人员保持不定期沟通，及时了解公司经营情况，对相关重大事项进行监督，并利用出席会议等机会到公司现场办公和实地考察，与公司管理层就公司经营管理、财务信息等情况进行深入沟通与讨论，对关联交易、财务信
息、内部控制、董事和高管的任职资格及任免情况、薪酬情况等可能影响公司股东尤其是中小投资者利益的重大事项，凭借专业背景和知识经验，基于公司整体利益角度审慎客观地发表专业意见及建议，认真审议相关会议议案，促进公司科学决策，切实维护公司及中小股东的权益。持续关注相关事项的董事会决议执行情况，未发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和公司章程规定，或者违反股东会和董事会决议等情形。
2024年度，本人无提议召开董事会的情况；无提请董事会召开临时股东大会的情况；无公开向股东征集股东权利的情况；无独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。
五、年报编制及与公司内外部审计沟通情况
2024年度，本人与公司内外部审计机构保持密切沟通，积极关注公司内外部审计及年度报告编制相关情况。报告期内，作为审计委员会委员，除不定期沟通以外，本人定期审议公司内审部门向审计委员会提交的内部审计工作总结及工作计划，认真听取内审部门的情况汇报，针对公司内部审计工作进行充分沟通及交流，发现薄弱环节，提出改进意见，促进公司内部审计工作及内部控制的提升，助力公司合规高效的运营。另外，报告期内，本人出席了2次2023年年报审计工作沟通会，与外部审计机构及公司管理层针对年报审计事项进行深入沟通交流，关注审计重点事项和关键环节，并听取了公司管理层对公司经营情况及未来发展规划的汇报，积极关注公司外部审计工作进展情况，在年审会计师出具初步审计意见后，与年审会计师就初审意见进行沟通，推动公司年报审计工作高质高效的完成，确保公司年报信息的真实、准确、完整。
六、年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易
报告期内，本人本着客观、独立、公平、公正的原则对公司日常关联交易预计及下属子公司关联交易相关事项进行了认真审查。公司第十一届董事会第三次会议审议了《关于2024年日常关联交易预计的议案》以及《关于镇江苏宁环球医美产业基金合伙企业（有限合伙）延长存续期限暨关联交易的议案》，本人结合相关法律法规的规定、公司实际情况及商业惯例认真审查了上述关联交易事项的必要性、公允性及合法性，本人认为，上述关联交易公平公正、公允合法，是基于公司及子公司业务开展需要的必要之举，符合公司及股东的整体利益。在审议上述关联交易事项时，关联董事均回避表决，董事会的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。报告期内，本人未发现公司及子公司关联交易事项中存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
2、定期报告及内部控制自我评价报告
报告期内，公司严格按照相关法律法规的要求及时编制并披露了相关定期报告及内部控制自我评价报告。在相关定期报告披露前，本人均认真且仔细地审查了定期报告的全部内容，并就相关疑问与公司管理层及外部审计机构展开深入的沟通讨论，确保公司定期报告内容的真实、准确与完整。本人认为，报告期内公司披露定期报告的审议和表决程序符合相关法律法规及公司章程的规定，准确的披露了相应报告期内公司经营管理及财务信息的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，充分完整地向投资者揭示了公司真实的经营情况。
报告期内，本人高度关注并监督了公司内部控制情况，对公司内部控制自我评价报告进行了认真审阅。公司出具的内部控制自我评价报告完备、真实、合理，与公司实际相符，公司内控制度涵盖了财务、业务和合规等重大方面，内部控制流程设计科学有效，形成了规范的管理体系，不存在重大缺漏，能够充分抵御经营管理风险，保护公司及全体股东的利益。
3、续聘会计师事务所及会计政策变更
报告期内，公司续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜”）担任2024年度财务报告及内控审计机构。本人审查了中喜有关资格证照、相关信息、诚信记录以及过往对公司的审计工作情况，认为其相关资质齐全，审计项目经验丰富，专业性强，审计流程科学有效，且完全独立于公司，能够胜任公司2024年度审计工作，本人同意续聘中喜为公司2024年度审计机构。
报告期内，公司根据财政部发布的新的会计准则和相关业务通知的规定变更了公司的会计政策，本人认为本次会计政策变更是根据财政部相关规定和要求进行，符合相关法律法规的规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
4、提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况
报告期内，本人作为提名委员会主任委员，严格按照相关法律法规及规定持续关注公司董事及高管的提名或任免、聘任或解聘等相关事项，2024年度，公司未发生上述事项，本人将对上述事项继续保
持持续关注，保障公司董事及高管的任职资格、任免程序等合法合规。
5、现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，本人对公司制定的利润分配方案进行了认真审阅及核查，公司制定的利润分配方案综合考虑了行业特征、公司盈利水平、财务状况、经营发展规划及股东回报水平等多方面因素，符合公司的实际情况，符合相关法律法规及公司制度的有关规定，有利于公司稳健经营和可持续发展，有利于实现公司和全体股东利益最大化。
七、与中小股东交流、落实保护公众股东合法权益方面的工作
2024年，本人严格按照有关法律法规及相关规定履行独立董事职责，积极与股东进行沟通交流，保护公众股东合法权益。通过积极参加股东大会，解答股东疑问，广泛听取投资者的意见和建议，深入了解投资者关切，并将相关意见和建议及投资者关心事项及时反馈给公司管理层。日常高度关注公司关联交易、利润分配、对外担保等可能影响投资者尤其是中小投资者利益的重大事项，站在公司及投资者整体利益的角度，客观、独立的发表相关意见，审慎的审议相关议案，确保公司决策不存在损害投资者尤其是中小投资者利益的情形。同时，报告期内，本人积极参加各项培训，持续学习和掌握公司治理、信息披露、财务会计、合规内控等法律法规和规则，及时了解证券法律法规和规则的最新动态和要求，不断提升专业素养和履职能力，持续提高职业道德水准，以专业扎实的法律法规及知识经验背景督促公司规范运作，切实维护广大股东的合法权益。
八、现场工作情况及公司配合独立董事工作的情况
2024年，本人通过出席会议、实地考察、调研等多种方式进行现场工作，与公司管理层及相关人员进行深入沟通交流，充分了解公
司经营管理、财务状况、内部控制以及重大事项等相关情形，并积极参与讨论，依托专业背景和知识经验，提出合理化的意见和建议，勤勉尽责地履行独立董事职责。报告期内，本人累计现场工作时间合计15天，符合相关监管规定。报告期内，本人在履行独立董事职责时得到公司董事会、管理层及其他工作人员的积极配合和大力支持，公司为本人履行职责提供了必需的工作条件和协助，由专人负责对接履职事宜，进行相关事项的沟通、协调、联络及资料传递等，并安排了独立董事流动办公室作为独立董事现场办公场所，保障了本人履职的顺畅及便利。公司相关人员能够保持电话等沟通渠道的畅通，确保本人可随时联系沟通相关事宜，及时了解公司运营状况等信息。本人有权查阅公司会计账簿、财务会计报告和定期报告、相关合同、相关会议记录、决议等文件资料，有效保障了本人的知情权。
九、总体评价及建议
2024年，本人任职期间严格按照相关法律法规及规定的要求，忠实、勤勉、尽责的履行了独立董事的各项职责，始终保持客观、公正、独立，积极参与重大事项决策，持续关注并监督公司经营管理情况及重大事项进展情况，依托专业知识和经验提出合理化的意见及建议，督促公司规范运作，充分发挥了独立董事参与决策、监督制衡及专业咨询的作用，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。新的一年，本人将继续恪守忠实义务及勤勉义务，始终保持独立性及专业性，以更高标准践行独立董事各项职责，持续学习，积极参与各项培训，不断提升专业素养及履职能力，为董事会科学决策注入
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独立董事：杨登峰2025年4月15日