国元证券：2024年一季度报告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－019
国元证券股份有限公司
2024年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司法定代表人沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业总收入（元） | 1,404,098,571.89 | 1,549,959,423.68 | -9.41% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 462,800,660.89 | 519,894,650.43 | -10.98% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 459,495,511.83 | 511,951,131.68 | -10.25% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 3,452,785,878.75 | -2,390,389,167.40 | - |
基本每股收益（元/股）
| 基本每股收益（元/股） | 0.11 | 0.12 | -8.33% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.11 | 0.12 | -8.33% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.33% | 1.56% | 减少0.23个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 140,567,608,204.89 | 132,855,982,495.24 | 5.80% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 35,248,812,291.06 | 34,578,867,266.83 | 1.94% |
注：本季度公司实现营业收入及归属于上市公司股东的净利润较上年同期分别下降9.41%和10.98%，主要系市场行情波动，公司权益类投资及子公司跟投的股权项目估值下降所致。经营活动产生的现金流量净额同比增加较大，主要系本期债券正回购现金流入较大所致。
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -6,259.70 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） | 47,819.51 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,018,420.27 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 5,383,121.26 | |
| 减：所得税影响额 | 1,101,565.19 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -453.45 | |
| 合计 | 3,305,149.06 |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
√ 适用 □ 不适用
其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是，公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2024年3月31日 | 2023年12月31日 | 增减百分比 | 重大变动说明 |
| 衍生金融资产 | - | 1,883,553.15 | -100.00% | 衍生产品合约到期减少所致 |
| 应收款项 | 644,170,353.36 | 352,926,580.84 | 82.52% | 主要系应收证券交易清算交收款等增加所致 |
| 其他权益工具投资 | 1,213,706,655.72 | - | - | 本年新增特殊目的权益工具投资所致 |
| 其他资产 | 235,922,343.86 | 436,297,881.46 | -45.93% | 主要系子公司国元期货期末存货减少所致 |
| 衍生金融负债 | 157,749,197.86 | 96,014,880.93 | 64.30% | 主要系债券远期及收益互换增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 402,525,666.96 | 271,073,998.84 | 48.49% | 主要系计提员工薪酬所致 |
| 应付款项 | 1,428,961,655.28 | 974,403,652.23 | 46.65% | 主要系预收期权保证金增加所致 |
| 其他综合收益 | 732,020,944.40 | 524,876,581.06 | 39.47% | 主要系其他债权投资浮盈增加所致 |
| 项目 | 2024年1-3月 | 2023年1-3月 | 增减百分比 | 重大变动说明 |
| 投资收益 | 489,893,700.02 | 300,614,589.68 | 62.96% | 主要系处置固收类资产增加收益所致 |
| 其他收益 | 5,430,940.77 | 10,621,358.67 | -48.87% | 主要系代扣税款手续费及政府补助减少所致 |
| 公允价值变动收益 | -37,939,687.60 | 196,582,579.79 | -119.30% | 主要系金融资产浮动收益下降和处置结转收益所致 |
| 汇兑收益 | 1,256,191.78 | 2,807,645.25 | -55.26% | 主要系子公司外币汇兑收益减少所致 |
| 资产处置收益 | 2,391.98 | 46,514.39 | -94.86% | 主要系固定资产处置收益减少所致 |
| 信用减值损失 | 6,887,169.51 | 2,378,479.20 | 189.56% | 主要系计提的应收账款坏账准备增加所致 |
| 其他资产减值损失 | 2,258,719.86 | 515,414.88 | 338.23% | 主要系子公司国元期货计提的存货跌价损失增加所致 |
| 营业外收入 | 6,219.21 | 18,071.11 | -65.58% | 主要系政府补助减少所致 |
| 营业外支出 | 1,033,291.16 | 66,354.23 | 1,457.23% | 主要系对外捐赠增加所致 |
| 所得税费用 | 63,112,724.10 | 107,593,735.14 | -41.34% | 利润总额下降和收入结构变化导致应纳税所得额减少所致 |
| 项目 | 2024年1-3月 | 2023年1-3月 | 增减百分比 | 重大变动说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,452,785,878.75 | -2,390,389,167.40 | - | 主要系本期债券正回购现金流入较大所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,165,906,946.17 | -30,496,881.67 | - | 主要系投资支付的现金增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,458,880,512.62 | 1,533,128,422.82 | -195.16% | 主要系本期兑付到期应付债券款所致。 |
| 现金及现金等价物 | 830,037,614.42 | -953,072,204.57 | - | 主要系经营活动现金净流入同比增加所致 |
净增加额
净增加额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 105,773 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 安徽国元金融控股集团有限责任公司 | 国有法人 | 21.70% | 946,971,049 | 0 | |||||
| 安徽国元信托有限责任公司 | 国有法人 | 13.58% | 592,383,701 | 0 | |||||
| 建安投资控股集团有限公司 | 国有法人 | 6.04% | 263,754,725① | 0 | |||||
| 安徽省皖能股份有限公司 | 国有法人 | 3.69% | 161,223,457 | 0 | |||||
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 国有法人 | 2.72% | 118,576,969 | 0 | |||||
| 广东省高速公路发展股份有限公司 | 国有法人 | 2.37% | 103,482,582 | 0 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.56% | 67,984,205 | 0 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.42% | 61,964,136 | 0 | |||||
| 安徽全柴集团有限公司 | 国有法人 | 1.38% | 60,290,000 | 0 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 1.27% | 55,385,779 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 安徽国元金融控股集团有限责任公司 | 946,971,049 | 人民币普通股 | 946,971,049 | ||||||
| 安徽国元信托有限责任公司 | 592,383,701 | 人民币普通股 | 592,383,701 | ||||||
| 建安投资控股集团有限公司 | 263,754,725 | 人民币普通股 | 263,754,725 | ||||||
| 安徽省皖能股份有限公司 | 161,223,457 | 人民币普通股 | 161,223,457 | ||||||
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 118,576,969 | 人民币普通股 | 118,576,969 | ||||||
| 广东省高速公路发展股份有限公司 | 103,482,582 | 人民币普通股 | 103,482,582 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 67,984,205 | 人民币普通股 | 67,984,205 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 61,964,136 | 人民币普通股 | 61,964,136 | ||||||
| 安徽全柴集团有限公司 | 60,290,000 | 人民币普通股 | 60,290,000 | ||||||
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 55,385,779 | 人民币普通股 | 55,385,779 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 | 前十名股东参与转融通业务的情况见下表。 | ||
注①：建安集团因发行可交换公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保进行质押登记，划入建安投资控股集团有限公司可交换私募债质押专户，具体公告见2023年8月25日的巨潮资讯网。持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期初普通账户、信用账户持股 | 期初转融通出借股份且尚未归还 | 期末普通账户、信用账户持股 | 期末转融通出借股份且尚未归还 | ||||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | |
| 安徽国元信托有限责任公司 | 592,393,701 | 13.58% | 26,000 | 0.00% | 592,383,701 | 13.58% | 36,000 | 0.00% |
| 建安投资控股集团有限公司 | 263,216,725 | 6.03% | 638,000 | 0.02% | 263,754,725 | 6.04% | 100,000 | 0.00% |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 56,428,479 | 1.29% | 423,200 | 0.01% | 55,385,779 | 1.27% | 153,600 | 0.00% |
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□ 适用 √ 不适用
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1.报告期内债券发行情况
| 债券名称 | 起息日 | 到期日期 | 发行规模(亿) | 票面利率 | 期限 |
2024年度第一期短期融资券
| 2024年度第一期短期融资券 | 2024-01-17 | 2024-04-30 | 15 | 2.47% | 104天 |
| 2024年度第二期短期融资券 | 2024-01-24 | 2024-04-30 | 15 | 2.44% | 97天 |
| 2024年度第三期短期融资券 | 2024-03-08 | 2024-05-31 | 10 | 2.20% | 84天 |
| 2024年度第四期短期融资券 | 2024-03-15 | 2024-07-31 | 15 | 2.25% | 138天 |
| 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 2024-03-19 | 2027-03-19 | 15 | 2.58% | 3年 |
2.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
3.日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
4.违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
5.控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
6.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2024年1月19日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 南方基金 朱伟豪； 华泰证券 汪煜 | 公司发展战略、经营管理等相关问题 | 详见深交所互动易平台《国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表》，编号：2024-001 |
| 2024年2月22日 | 公司 | 线上会议 | 机构 | 中信证券 张君陶、倪雪雨Alliance Bernstein Trevor Kwong | 公司发展战略、经营管理等相关问题 | 详见深交所互动易平台《国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表》，编号：2024-002 |
| 2024年4月12日 | 公司 | 网络平台线上交流 | 机构、个人 | 参与公司2023年度网上业绩说明会的投资者 | 公司经营业绩、财务状况等相关情况 | 详见深交所互动易平台《国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表》，编号：2024-003 |
7.报告期内子公司、主要参股公司重大事项
（1）2024年1月17日，国元股权投资有限公司法定代表人变更为李洲峰。
（2）2024年1月19日，国元创新投资有限公司法定代表人变更为万雷。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1.合并资产负债表
编制单位：国元证券股份有限公司
2024年3月31日单位：元
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 26,053,884,523.58 | 25,573,974,530.33 |
| 其中：客户资金存款 | 22,535,746,331.50 | 21,573,685,086.19 |
| 结算备付金 | 6,437,641,568.55 | 6,088,213,947.38 |
| 其中：客户备付金 | 5,214,113,640.15 | 4,504,081,718.50 |
| 贵金属 | - | - |
| 拆出资金 | - | - |
| 融出资金 | 17,456,528,335.88 | 17,878,889,328.25 |
| 衍生金融资产 | - | 1,883,553.15 |
| 存出保证金 | 727,630,996.99 | 811,759,167.24 |
| 应收款项 | 644,170,353.36 | 352,926,580.84 |
| 应收款项融资 | - | - |
| 合同资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 3,156,129,012.80 | 3,126,620,193.86 |
| 持有待售资产 | - | - |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 28,961,978,282.02 | 22,582,264,411.83 |
| 债权投资 | 3,172,877,994.00 | 3,142,415,024.49 |
| 其他债权投资 | 45,992,267,572.44 | 46,357,166,840.54 |
| 其他权益工具投资 | 1,213,706,655.72 | - |
| 长期股权投资 | 4,274,393,275.81 | 4,266,451,651.91 |
| 投资性房地产 | - | |
| 固定资产 | 1,158,986,099.95 | 1,178,058,483.69 |
| 在建工程 | 173,571,743.90 | 144,403,941.91 |
| 使用权资产 | 130,845,067.09 | 137,370,464.30 |
| 无形资产 | 86,372,215.68 | 115,421,992.00 |
其中：数据资源
| 其中：数据资源 | ||
| 商誉 | 120,876,333.75 | 120,876,333.75 |
| 递延所得税资产 | 569,825,829.51 | 540,988,168.31 |
| 其他资产 | 235,922,343.86 | 436,297,881.46 |
| 资产总计 | 140,567,608,204.89 | 132,855,982,495.24 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 2,239,178,500.00 | 1,973,334,376.79 |
| 应付短期融资款 | 11,560,019,867.05 | 11,635,485,114.72 |
| 拆入资金 | 1,880,000,000.00 | 1,580,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | 5,112,780,747.23 | 4,348,369,226.95 |
| 衍生金融负债 | 157,749,197.86 | 96,014,880.93 |
| 卖出回购金融资产款 | 37,217,951,170.31 | 31,227,823,394.14 |
| 代理买卖证券款 | 27,046,074,692.86 | 25,641,602,651.34 |
| 代理承销证券款 | - | - |
| 应付职工薪酬 | 402,525,666.96 | 271,073,998.84 |
| 应交税费 | 216,259,960.00 | 223,506,181.83 |
| 应付款项 | 1,428,961,655.28 | 974,403,652.23 |
| 合同负债 | 24,636,816.14 | 32,403,664.15 |
| 持有待售负债 | - | - |
| 预计负债 | - | - |
| 长期借款 | - | - |
| 应付债券 | 17,417,113,775.63 | 19,732,471,246.29 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 131,110,719.35 | 133,436,868.68 |
| 递延收益 | - | - |
| 递延所得税负债 | 296,003,844.05 | 251,244,263.32 |
| 其他负债 | 171,862,840.86 | 139,621,521.69 |
| 负债合计 | 105,302,229,453.58 | 98,260,791,041.90 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 4,363,777,891.00 | 4,363,777,891.00 |
| 其他权益工具 | - | - |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 资本公积 | 17,009,514,353.53 | 17,009,514,353.53 |
减：库存股
| 减：库存股 | - | - |
| 其他综合收益 | 732,020,944.40 | 524,876,581.06 |
| 盈余公积 | 1,916,170,190.40 | 1,916,170,190.40 |
| 一般风险准备 | 3,936,507,564.74 | 3,936,507,564.74 |
| 未分配利润 | 7,290,821,346.99 | 6,828,020,686.10 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 35,248,812,291.06 | 34,578,867,266.83 |
| 少数股东权益 | 16,566,460.25 | 16,324,186.51 |
| 所有者权益合计 | 35,265,378,751.31 | 34,595,191,453.34 |
| 负债和所有者权益总计 | 140,567,608,204.89 | 132,855,982,495.24 |
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
2.合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,404,098,571.89 | 1,549,959,423.68 |
| 利息净收入 | 341,972,772.67 | 437,663,995.58 |
| 利息收入 | 888,111,985.48 | 924,650,681.44 |
| 利息支出 | 546,139,212.81 | 486,986,685.86 |
| 手续费及佣金净收入 | 283,229,690.05 | 314,516,244.93 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 217,252,112.10 | 221,393,261.16 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 27,799,104.40 | 65,416,551.32 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 29,809,930.25 | 21,320,322.19 |
| 投资收益（损失以“－”列示） | 489,893,700.02 | 300,614,589.68 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 23,873,488.97 | 67,864,686.15 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 5,430,940.77 | 10,621,358.67 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | -37,939,687.60 | 196,582,579.79 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | 1,256,191.78 | 2,807,645.25 |
| 其他业务收入 | 320,252,572.22 | 287,106,495.39 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 2,391.98 | 46,514.39 |
| 二、营业总支出 | 876,914,562.80 | 922,312,628.39 |
| 税金及附加 | 12,027,169.18 | 9,838,762.92 |
| 业务及管理费 | 535,854,117.60 | 619,579,468.50 |
信用减值损失
| 信用减值损失 | 6,887,169.51 | 2,378,479.20 |
| 其他资产减值损失 | 2,258,719.86 | 515,414.88 |
| 其他业务成本 | 319,887,386.65 | 290,000,502.89 |
| 三、营业利润（亏损以“－”列示） | 527,184,009.09 | 627,646,795.29 |
| 加：营业外收入 | 6,219.21 | 18,071.11 |
| 减：营业外支出 | 1,033,291.16 | 66,354.23 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） | 526,156,937.14 | 627,598,512.17 |
| 减：所得税费用 | 63,112,724.10 | 107,593,735.14 |
| 五、净利润（净亏损以“－”列示） | 463,044,213.04 | 520,004,777.03 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 463,044,213.04 | 520,004,777.03 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 462,800,660.89 | 519,894,650.43 |
| 2.少数股东损益 | 243,552.15 | 110,126.60 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 207,143,084.93 | 201,797,603.51 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 207,144,363.34 | 201,797,441.29 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 24,079,330.23 | - |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 24,079,330.23 | - |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| 5.其他 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 183,065,033.11 | 201,797,441.29 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 183,416,623.42 | 233,878,671.22 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -919,026.76 | 2,406,393.64 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | 567,436.45 | -34,487,623.57 |
| 7.其他 | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -1,278.41 | 162.22 |
| 七、综合收益总额 | 670,187,297.97 | 721,802,380.54 |
| 其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 | 669,945,024.23 | 721,692,091.72 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 242,273.74 | 110,288.82 |
八、每股收益
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | 0.11 | 0.12 |
| （二）稀释每股收益 | 0.11 | 0.12 |
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
3. 合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | - | - |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | - | - |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,471,551,874.99 | 1,363,478,370.83 |
| 拆入资金净增加额 | 300,000,000.00 | - |
| 返售业务资金净减少额 | - | 662,742,733.21 |
| 回购业务资金净增加额 | 5,992,659,305.73 | 978,112,573.56 |
| 融出资金净减少额 | 398,392,059.54 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,404,472,041.52 | 583,508,707.00 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 616,627,697.01 | 297,745,925.17 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,183,702,978.79 | 3,885,588,309.77 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 5,334,939,860.79 | 3,657,056,617.17 |
| 拆出资金净增加额 | - | - |
| 融出资金净增加额 | - | 615,180,119.51 |
| 拆入资金净减少额 | - | 700,000,000.00 |
| 返售业务资金净增加额 | 31,474,296.01 | - |
| 回购业务资金净减少额 | - | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 495,048,490.22 | 364,449,219.72 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 378,966,830.05 | 414,651,213.26 |
| 支付的各项税费 | 94,710,077.09 | 226,019,520.23 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 395,777,545.88 | 298,620,787.28 |
| 经营活动现金流出小计 | 6,730,917,100.04 | 6,275,977,477.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,452,785,878.75 | -2,390,389,167.40 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | - | - |
| 取得投资收益收到的现金 | - | 43,330,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,091.00 | 378,393.87 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流入小计 | 1,091.00 | 43,708,393.87 |
| 投资支付的现金 | 1,149,495,108.44 | 24,000,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 16,412,928.73 | 50,205,275.54 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 1,165,908,037.17 | 74,205,275.54 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,165,906,946.17 | -30,496,881.67 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | - |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | - |
| 取得借款收到的现金 | 1,114,848,745.34 | 584,923,400.00 |
| 发行债券收到的现金 | 11,066,719,910.00 | 12,562,306,750.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 12,181,568,655.34 | 13,147,230,150.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 13,325,450,098.36 | 11,395,946,150.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 312,672,920.27 | 208,082,350.58 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | - |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,326,149.33 | 10,073,226.60 |
| 筹资活动现金流出小计 | 13,640,449,167.96 | 11,614,101,727.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,458,880,512.62 | 1,533,128,422.82 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | 2,039,194.46 | -65,314,578.32 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 830,037,614.42 | -953,072,204.57 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 31,661,438,477.71 | 35,290,259,068.68 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 32,491,476,092.13 | 34,337,186,864.11 |
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
国元证券股份有限公司董事会
2024年4月26日
附件：公告原文