国海证券：关于持股5%以上股东持股比例被动稀释暨权益变动的提示性公告

国海证券股份有限公司关于持股5%以上股东持股比例被动稀释暨

权益变动的提示性公告

国海证券股份有限公司（以下简称公司）持股5%以上股东广西产投资本运营集团有限公司（以下简称广西产投）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次权益变动是由于公司向特定对象发行股票导致总股本增加，公司持股5%以上股东广西产投持股数量未变，但持股比例被动稀释至5%以下，不涉及股东减持股份，不触及要约收购。

2.本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

2023年11月15日，公司收到持股5%以上股东广西产投出具的《简式权益变动报告书》，因公司向特定对象发行股

票导致总股本增加，广西产投持有公司股票数量未发生变化，但持股比例由5.07%被动稀释至4.32%。

一、本次权益变动基本情况

公司向特定对象发行股票事项已获得中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2875号）的核准。目前公司已完成向特定对象发行股票工作，公司总股本由5,444,525,514股增加至6,386,174,477股，该部分新增股份将于2023年11月17日上市。广西产投持有公司股票数量未发生变化，但持股比例由5.07%被动稀释至4.32%。

二、本次权益变动前后的基本情况

本次权益变动前后，广西产投持有公司股份变动情况如下：

三、其他情况说明

（一）本次权益变动未导致公司控股股东、实际控制人发生变更，亦未导致公司股权分布不具备上市条件。

（二）本次权益变动不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》和深圳证券交易所业务规则等相关规定的情形。

（三）本次权益变动的具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司简式权益变动报告书（广西产投）》。

四、备查文件

《国海证券股份有限公司简式权益变动报告书（广西产投）》。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二三年十一月十六日