国海证券：2024年三季度报告

国海证券：2024年三季度报告

查股网  2024-10-31  国海证券(000750)公司公告

证券代码：000750证券简称：国海证券公告编号：2024-53

国海证券股份有限公司

2024年第三季度报告

国海证券股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

公司2024年第三季度财务会计报告未经审计。

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据

□是√否

（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

项目

项目2024年9月30日2023年12月31日本报告期末比上年末增减（%）
资产总额63,848,234,078.0069,736,509,041.93-8.44
负债总额41,250,209,498.6847,017,936,616.94-12.27
归属于上市公司股东的所有者权益21,811,049,002.9321,956,346,382.49-0.66
项目2024年7-9月比上年同期增减（%）2024年1-9月比上年同期增减（%）
营业收入995,150,475.394.702,919,834,821.82-3.56
归属于上市公司股东的净利润41,554,328.331,962.98184,185,774.12-53.04
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润37,389,909.23103.15180,129,164.76-55.74
其他综合收益的税后净额698,802.76不适用-35,719,143.42不适用
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用348,751,830.50不适用
基本每股收益（元/股）0.012,400.000.03-57.14
稀释每股收益（元/股）0.012,400.000.03-57.14
加权平均净资产收益率（%）0.19上升0.18个百分点0.84下降1.26个百分点

截至披露前一交易日的公司总股本：6,386,174,477股用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.03元/股

（二）非经常性损益项目和金额

单位：人民币元

项目本报告期金额年初至报告期期末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-290,194.80-635,262.24
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）7,143,492.0217,683,985.77
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2,604,919.892,619,497.92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-979,198.02-6,213,278.31
减：所得税影响额2,118,854.783,338,546.05
少数股东权益影响额（税后）2,195,745.216,059,787.73
合计4,164,419.104,056,609.36

1.公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

2.公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

单位：人民币元

项目

项目2024年9月30日2023年12月31日增减百分比（%）主要原因
衍生金融资产68,195,225.4217,556,980.46288.42期末收益互换业务形成的衍生金融资产增加。
应收款项248,625,679.39180,941,456.3937.41期末应收收益互换保证金增加。
买入返售金融资产1,463,439,973.143,126,313,312.64-53.19期末债券质押式回购业务规模减少。
其他债权投资4,752,034,202.398,804,790,695.94-46.03期末在其他债权投资中核算的债券投资规模减少。
衍生金融负债54,638,022.248,807,569.50520.35期末期权业务形成的衍生金融负债增加。
卖出回购金融资产款8,035,293,012.9015,381,593,368.32-47.76期末债券回购业务规模减少。
应交税费27,644,199.4140,200,454.67-31.23期末应交个人所得税及代扣客户红利及利息税减少。
合同负债35,141,672.7118,674,364.6188.18期末公司预收货款及项目款增加。
其他综合收益698,853.7436,417,997.16-98.08本期其他债权投资公允价值变动计入其他综合收益的金额减少。
项目2024年1-9月2023年1-9月增减百分比（%）主要原因
公允价值变动收益95,780,189.3028,393,947.89237.33本期交易性金融资产的公允价值变动收益增加。
信用减值损失281,883,246.33292,825.4396,163.24本期买入返售金融资产减值损失增加。
其他资产减值损失2,908,631.55121,880.722,286.46本期其他资产减值损失增加。
营业外收入1,662,567.061,121,371.9448.26本期其他营业外收入增加。
营业外支出8,573,677.8727,878,192.74-69.25本期计提未决诉讼预计负债及其他营业外支出减少。
所得税费用52,825,778.74122,833,639.53-56.99本期利润总额减少导致所得税费用相应减少。

归属于母公司股东的净利润

归属于母公司股东的净利润184,185,774.12392,228,123.53-53.04本期净利润减少。
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额其中：其他债权投资公允价值变动-32,148,793.37-326,380.58不适用本期其他债权投资公允价值变动减少。
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额其中：其他债权投资信用减值准备-3,570,350.05205,533.68不适用本期其他债权投资计提的信用减值准备减少。
归属于母公司所有者的综合收益总额148,466,630.70392,107,276.63-62.14本期净利润减少。
经营活动产生的现金流量净额348,751,830.50-2,788,597,850.99不适用本期代理买卖证券产生现金净流入。
投资活动产生的现金流量净额4,019,685,496.47-767,709,137.37不适用本期收回投资收到的现金增加。
筹资活动产生的现金流量净额-1,558,470,294.29-945,710,240.21不适用本期发行债券收到的现金减少。

（四）母公司净资本及相关风险控制指标

单位：人民币元

项目2024年9月30日（未经审计）2024年6月30日（未经审计）2023年12月31日（经审计）预警标准监管标准
核心净资本15,737,220,179.6716,046,858,733.2016,122,457,449.52
附属净资本---
净资本15,737,220,179.6716,046,858,733.2016,122,457,449.52
净资产20,603,047,562.3020,635,074,247.1320,737,794,086.27
各项风险资本准备之和4,437,189,642.054,515,807,214.685,399,250,161.58
表内外资产总额55,089,614,496.8955,850,408,297.0261,586,291,692.36
风险覆盖率354.67%355.35%298.61%≥120%≥100%
资本杠杆率28.57%28.73%26.18%≥9.6%≥8%
流动性覆盖率199.74%178.23%166.45%≥120%≥100%
净稳定资金率163.17%181.34%168.80%≥120%≥100%
净资本/净资产76.38%77.76%77.74%≥24%≥20%
净资本/负债71.49%66.64%52.09%≥9.6%≥8%
净资产/负债93.59%85.69%67.00%≥12%≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本7.89%1.50%2.23%≤80%≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本125.31%138.86%158.24%≤400%≤500%

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数（户）

报告期末普通股股东总数（户）196,583报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用
前10名普通股股东持股情况
股东名称股东性质持股比例（%）持股数量持有有限售条件的股份数量质押或、标记或冻结情况
股份状态数量
广西投资集团有限公司国有法人23.331,490,034,213265,486,725--
广西金融投资集团有限公司国有法人4.82307,665,944235,988,200--
广西梧州中恒集团股份有限公司国有法人3.84245,478,84488,495,575--
广西产投资本运营集团有限公司国有法人3.62231,154,2150--
广西能源股份有限公司国有法人3.23205,976,6380--
株洲市国有资产投资控股集团有限公司国有法人2.15137,568,8070--
广西投资集团金融控股有限公司国有法人1.93123,489,8040--
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金、理财产品等1.1170,951,1500--
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金基金、理财产品等0.9963,242,4660--
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金、理财产品等0.8252,087,1200--
前10名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量
股份种类数量
广西投资集团有限公司1,224,547,488人民币普通股1,224,547,488
广西产投资本运营集团有限公司231,154,215人民币普通股231,154,215
广西能源股份有限公司205,976,638人民币普通股205,976,638
广西梧州中恒集团股份有限公司156,983,269人民币普通股156,983,269
株洲市国有资产投资控股集团有限公司137,568,807人民币普通股137,568,807
广西投资集团金融控股有限公司123,489,804人民币普通股123,489,804
广西金融投资集团有限公司71,677,744人民币普通股71,677,744

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金70,951,150人民币普通股70,951,150
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金63,242,466人民币普通股63,242,466
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金52,087,120人民币普通股52,087,120
上述股东关联关系或一致行动的说明根据公司掌握的情况，截至2024年9月30日，公司实际控制人广西投资集团有限公司与广西能源股份有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投资集团有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明截至2024年9月30日，株洲市国有资产投资控股集团有限公司通过普通账户持有47,538,458股，通过信用账户持有90,030,349股。除上述情况外，前10名普通股股东不存在参与融资融券业务的情况。

注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易；

（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
股东名称（全称）期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还
数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例数量合计占总股本的比例
株洲市国有资产投资控股集团有限公司137,516,9072.15%51,9000.0008%137,568,8072.15%00
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金82,563,9501.29%633,6000.0099%70,951,1501.11%00
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金55,671,2200.87%271,7000.0043%52,087,1200.82%00

（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

（四）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况

□适用√不适用

三、其他重要事项

□适用√不适用

四、季度财务报表

（一）公司2024年第三季度财务报表详见附录。

（二）公司2024年第三季度报告未经审计。

附录：2024年第三季度财务报表（未经审计）

特此公告。

董事长：何春梅国海证券股份有限公司董事会

二〇二四年十月三十日

合并资产负债表（未经审计）编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元

资产

资产2024年9月30日2023年12月31日
货币资金22,869,070,221.5919,297,215,211.02
其中：客户存款14,835,123,064.7010,008,401,752.58
结算备付金2,523,067,027.423,478,823,276.07
其中：客户备付金2,080,430,968.442,736,460,613.96
融出资金7,111,740,794.067,942,916,038.10
衍生金融资产68,195,225.4217,556,980.46
存出保证金2,935,427,904.943,707,215,297.83
应收款项248,625,679.39180,941,456.39
买入返售金融资产1,463,439,973.143,126,313,312.64
金融投资：
交易性金融资产18,555,201,518.6319,866,421,076.70
其他债权投资4,752,034,202.398,804,790,695.94
其他权益工具投资75,000,000.0075,000,000.00
长期股权投资563,629,928.11561,547,035.87
投资性房地产418,537,278.45428,283,468.61
固定资产918,028,120.48950,287,477.18
使用权资产121,580,584.90155,740,549.43
无形资产194,720,939.15209,969,668.50
商誉22,084,264.0122,084,264.01
递延所得税资产618,453,281.44611,787,834.92
其他资产389,397,134.48299,615,398.26
资产总计63,848,234,078.0069,736,509,041.93

法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：黄学嘉

合并资产负债表（续）（未经审计）编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元

负债和所有者权益

负债和所有者权益2024年9月30日2023年12月31日
负债：
应付短期融资款636,124,501.13516,840,716.73
拆入资金4,961,206,199.995,755,654,834.48
交易性金融负债523,338,495.70438,295,704.74
衍生金融负债54,638,022.248,807,569.50
卖出回购金融资产款8,035,293,012.9015,381,593,368.32
代理买卖证券款18,253,858,478.1014,975,848,546.44
应付职工薪酬544,461,620.75743,955,286.51
应交税费27,644,199.4140,200,454.67
应付款项643,180,247.39501,183,888.93
合同负债35,141,672.7118,674,364.61
预计负债173,626,154.76166,573,857.33
应付债券6,914,842,574.977,981,087,254.05
租赁负债123,600,197.39158,455,716.29
递延所得税负债56,600,276.2165,070,665.00
其他负债266,653,845.03265,694,389.34
负债合计41,250,209,498.6847,017,936,616.94
股东权益：
股本6,386,174,477.006,386,174,477.00
资本公积11,226,128,083.1411,226,128,083.14
其他综合收益698,853.7436,417,997.16
盈余公积786,363,709.54786,363,709.54
一般风险准备1,941,017,636.951,917,686,068.83
未分配利润1,470,666,242.561,603,576,046.82
归属于母公司股东权益合计21,811,049,002.9321,956,346,382.49
少数股东权益786,975,576.39762,226,042.50
股东权益合计22,598,024,579.3222,718,572,424.99
负债和股东权益总计63,848,234,078.0069,736,509,041.93

法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：黄学嘉

合并利润表（未经审计）

编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元

项目

项目2024年1-9月2023年1-9月
一、营业收入2,919,834,821.823,027,502,960.60
利息净收入310,052,663.82286,666,123.23
其中：利息收入845,272,595.701,099,060,020.68
利息支出535,219,931.88812,393,897.45
手续费及佣金净收入1,150,044,435.061,367,885,096.85
其中：经纪业务手续费净收入531,391,907.37615,634,039.80
投资银行业务手续费净收入75,430,682.27116,736,090.98
资产管理业务手续费净收入151,236,336.55133,769,679.86
投资收益(损失以"-"号填列)524,832,822.91526,199,972.89
其中：对联营企业和合营企业的投资收益(损失以"-"号填列)-19,716,433.9824,523,691.68
其他收益22,261,528.1918,345,866.37
公允价值变动收益(损失以"-"号填列)95,780,189.3028,393,947.89
汇兑收益(损失以"-"号填列)-91,496.31356,977.15
其他业务收入816,892,108.59799,664,268.01
资产处置收益(损失以"-"号填列)62,570.26-9,291.79
二、营业支出2,611,019,115.162,411,651,229.47
税金及附加21,215,509.4821,630,607.80
业务及管理费1,469,327,799.931,598,392,591.76
信用减值损失281,883,246.33292,825.43
其他资产减值损失2,908,631.55121,880.72
其他业务成本835,683,927.87791,213,323.76
三、营业利润(亏损以"-"号填列)308,815,706.66615,851,731.13
加：营业外收入1,662,567.061,121,371.94
减：营业外支出8,573,677.8727,878,192.74
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)301,904,595.85589,094,910.33
减：所得税费用52,825,778.74122,833,639.53
五、净利润(净亏损以"-"号填列)249,078,817.11466,261,270.80
(一)按经营持续性分类：
1.持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)249,078,817.11466,261,270.80
2.终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)--
(二)按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润184,185,774.12392,228,123.53
2.少数股东损益64,893,042.9974,033,147.27
六、其他综合收益的税后净额-35,719,143.42-120,846.90
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额-35,719,143.42-120,846.90
(一)将重分类进损益的其他综合收益-35,719,143.42-120,846.90
1.其他债权投资公允价值变动-32,148,793.37-326,380.58
2.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
3.其他债权投资信用损失准备-3,570,350.05205,533.68
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额213,359,673.69466,140,423.90
归属于母公司股东的综合收益总额148,466,630.70392,107,276.63
归属于少数股东的综合收益总额64,893,042.9974,033,147.27
八、每股收益
(一)基本每股收益0.030.07
(二)稀释每股收益0.030.07

法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：黄学嘉

合并现金流量表（未经审计）

编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元

项目

项目2024年1-9月2023年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融工具净减少额2,183,915,022.043,573,932,035.02
收取利息、手续费及佣金的现金2,421,313,331.122,689,877,746.60
融出资金净减少额806,604,224.88-
代理买卖证券收到的现金净额3,396,483,164.02-
收到其他与经营活动有关的现金2,239,485,074.041,325,922,141.78
经营活动现金流入小计11,047,800,816.107,589,731,923.40
支付利息、手续费及佣金的现金618,567,397.14579,684,235.11
拆入资金净减少额790,000,000.00850,000,000.00
回购业务资金净减少额6,041,836,997.342,669,222,382.88
融出资金净增加额-551,246,815.74
代理买卖证券支付的现金净额-2,640,540,865.79
支付给职工以及为职工支付的现金1,077,557,211.361,203,168,591.28
支付的各项税费152,330,516.53246,604,975.83
支付其他与经营活动有关的现金2,018,756,863.231,637,861,907.76
经营活动现金流出小计10,699,048,985.6010,378,329,774.39
经营活动产生的现金流量净额348,751,830.50-2,788,597,850.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3,995,842,075.714,608,000.00
取得投资收益收到的现金203,085,222.01191,785,535.67
取得结构化主体收到的现金净额-2,662,353.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额70,052.0099,509.71
投资活动现金流入小计4,198,997,349.72199,155,399.12
投资支付的现金44,480,900.00820,837,299.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金71,337,125.72134,514,414.60
支付其他与投资活动有关的现金63,493,827.5311,512,822.38
投资活动现金流出小计179,311,853.25966,864,536.49
投资活动产生的现金流量净额4,019,685,496.47-767,709,137.37
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金28,228,675.1110,000,000.00
发行债券收到的现金860,283,000.005,156,331,000.00
筹资活动现金流入小计888,511,675.115,166,331,000.00
偿还债务支付的现金1,748,362,675.115,328,810,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金635,387,396.20728,328,692.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润40,143,509.1059,919,569.43
支付其他与筹资活动有关的现金63,231,898.0954,902,548.07
筹资活动现金流出小计2,446,981,969.406,112,041,240.21
筹资活动产生的现金流量净额-1,558,470,294.29-945,710,240.21
四、汇率变动对现金的影响额-91,496.31356,977.15
五、现金及现金等价物净增加额2,809,875,536.37-4,501,660,251.42
加：期初现金及现金等价物余额22,291,464,983.7626,625,163,209.54
六、期末现金及现金等价物余额25,101,340,520.1322,123,502,958.12

法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：黄学嘉


附件：公告原文
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