广发证券：董事会决议公告

广发证券股份有限公司第十届董事会第二十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十九次会议通知于2023年4月24日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2023年4月28日于广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人。其中非执行董事李秀林先生、尚书志先生和郭敬谊先生，独立非执行董事范立夫先生、胡滨先生、梁硕玲女士和黎文靖先生以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

会议由公司董事长林传辉先生主持。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券2023年第一季度报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

《广发证券2023年第一季度报告》与本公告同时在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

二、审议《关于修订<广发证券信息披露事务管理制度>的议案》

《广发证券信息披露事务管理制度》（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，现行《广发证券信息披露事务管理制度》将继续适用。

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。反对票或弃权票的理由：不适用。以上议案须报股东大会审议。

《广发证券信息披露事务管理制度》（草案）及条款变更新旧对照表与本公告同时披露于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、审议《关于修订<广发证券关联交易管理制度>的议案》

《广发证券关联交易管理制度》（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，现行《广发证券关联交易管理制度》将继续适用。

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

以上议案须报股东大会审议。

《广发证券关联交易管理制度》（草案）及条款变更新旧对照表与本公告同时披露于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、审议《关于修订<广发证券投资者关系管理制度>的议案》

《广发证券投资者关系管理制度》（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，现行《广发证券投资者关系管理制度》将继续适用。

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

以上议案须报股东大会审议。

《广发证券投资者关系管理制度》（草案）及条款变更新旧对照表与本公告

同时披露于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

五、审议《关于修订<广发证券内幕信息知情人管理办法>的议案》以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。反对票或弃权票的理由：不适用。

《广发证券内幕信息知情人管理办法》及条款变更新旧对照表与本公告同时披露于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

六、审议《关于修订<广发证券外部信息使用人管理办法>的议案》

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十九日