广发证券：2023年三季度报告
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2023-054
广发证券股份有限公司二○二三年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司全体董事出席了审议本次季度报告的董事会会议。公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）余莉红女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。本季度报告未经过审计。
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 4,776,130,289.37 | -0.72% | 18,013,657,311.89 | 2.85% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,271,602,434.56 | 22.72% | 5,810,008,111.11 | 11.00% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 1,302,271,247.40 | 23.81% | 5,336,814,138.19 | 13.19% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 12,427,006,624.21 | -36.81% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.14 | 16.67% | 0.70 | 4.48% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.14 | 16.67% | 0.70 | 4.48% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.95% | 增加0.05个百分点 | 4.81% | 减少0.01个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 668,917,787,667.25 | 617,256,282,027.40 | 8.37% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 134,483,487,895.05 | 120,145,632,761.88 | 11.93% | |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 7,621,087,664 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 归属于年初至报告期末的永续债利息（元） | 473,603,753.43 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.70 |
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 454,068.18 | 1,612,683.16 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 25,526,004.83 | 796,459,685.73 | 主要为财政奖励款。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -32,459,435.13 | 25,269,897.02 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -29,192,696.23 | -67,843,539.38 | |
| 减：所得税影响额 | -5,007,096.26 | 192,758,396.35 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 3,850.75 | 89,546,357.26 | |
| 合计 | -30,668,812.84 | 473,193,972.92 | -- |
本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资期间取得的收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。
本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括股权投资，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理，上述业务均属于正常经营业务。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
| 项目 | 2023年09月30日 | 2022年12月31日 | 增减 | 主要变动原因 |
| 结算备付金 | 43,575,881,201.38 | 27,680,241,495.68 | 57.43% | 期末客户备付金增加。 |
| 衍生金融资产 | 4,978,266,911.53 | 2,642,473,701.65 | 88.39% | 期末衍生金融工具规模增加。 |
| 债权投资 | 141,471,696.33 | 354,134,713.88 | -60.05% | 期末债券投资规模减少。 |
| 其他权益工具投资 | 5,783,540,884.23 | 727,782,647.95 | 694.68% | 期末其他权益工具投资规模增加。 |
| 短期借款 | 6,277,131,579.88 | 4,491,782,298.20 | 39.75% | 期末信用借款增加。 |
| 交易性金融负债 | 19,099,042,306.08 | 11,985,143,748.15 | 59.36% | 期末收益凭证规模增加。 |
| 衍生金融负债 | 3,777,465,285.39 | 2,098,281,485.49 | 80.03% | 期末衍生金融工具规模增加。 |
| 代理承销证券款 | - | 149,300,000.00 | -100.00% | 期末代理承销证券款减少。 |
| 应交税费 | 598,163,807.02 | 900,119,720.24 | -33.55% | 期末应税收入减少。 |
| 应付款项 | 31,971,661,288.13 | 21,808,657,732.85 | 46.60% | 期末业务保证金增加。 |
| 长期借款 | - | 64,669,507.09 | -100.00% | 期末质押借款减少。 |
| 其他负债 | 5,450,941,984.17 | 4,012,117,173.14 | 35.86% | 期末应付股利等其他负债增加。 |
| 其他权益工具 | 22,478,500,000.00 | 10,990,000,000.00 | 104.54% | 期末永续债规模增加。 |
| 其他综合收益 | 1,273,260,963.17 | 734,935,066.96 | 73.25% | 期末其他债权投资公允价值变动增加。 |
| 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 增减 | 主要变动原因 |
| 投资收益 | 3,421,421,290.10 | 2,108,391,475.71 | 62.28% | 本期金融工具投资收益增加。 |
| 公允价值变动收益 | -96,697,385.81 | -1,770,416,721.26 | - | 本期交易性金融资产公允价值变动收益增加。 |
| 汇兑收益 | -5,715,567.85 | -43,452,226.61 | - | 本期汇率波动所致。 |
| 资产处置收益 | 1,612,683.16 | 2,719,324.97 | -40.70% | 本期资产处置利得减少。 |
| 其他业务收入 | 184,470,357.20 | 949,574,570.72 | -80.57% | 本期大宗商品销售收入减少。 |
| 信用减值损失 | 47,446,744.63 | -203,527,435.51 | - | 本期计提减值损失。 |
| 其他业务成本 | 151,788,644.02 | 934,466,329.33 | -83.76% | 本期大宗商品销售成本减少。 |
| 营业外收入 | 1,129,717.19 | 2,322,905.76 | -51.37% | 本期其他营业外收入减少。 |
| 营业外支出 | 34,057,103.69 | 22,701,199.48 | 50.02% | 本期捐赠等营业外支出增加。 |
| 其他综合收益的税后净额 | 542,750,389.28 | 360,638,401.31 | 50.50% | 本期其他债权投资公允价值变动增加。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,427,006,624.21 | 19,667,347,765.31 | -36.81% | 本期融出资金业务和回购业务现金净流入减少。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,780,475,912.19 | -15,151,120,641.85 | - | 本期债券及收益凭证发行及偿还产生的现金净流入增加。 |
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 215,460（其中，A股股东214,000户，H股登记股东1,460户） | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 无 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 22.31% | 1,700,163,040 | 0 | - | - | |
| 吉林敖东药业集团股份有限公司 | 境内一般法人 | 16.43% | 1,252,297,867 | 0 | - | - | |
| 辽宁成大股份有限公司 | 国有法人 | 16.40% | 1,250,154,088 | 0 | - | - | |
| 中山公用事业集团股份有限公司 | 国有法人 | 9.01% | 686,754,216 | 0 | - | - | |
| 中国证券金融股份有限公司 | 境内一般法人 | 2.99% | 227,870,638 | 0 | - | - | |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.09% | 83,263,883 | 0 | - | - | |
| 全国社保基金一一八组合 | 基金、理财产品等 | 1.00% | 76,479,934 | 0 | - | - | ||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.75% | 57,146,713 | 0 | - | - | ||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.56% | 42,380,834 | 0 | - | - | ||
| 全国社保基金六零四组合 | 基金、理财产品等 | 0.28% | 21,033,600 | 0 | - | - | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 1,700,163,040 | 境外上市外资股 | 1,700,163,040 | |||||
| 吉林敖东药业集团股份有限公司 | 1,252,297,867 | 人民币普通股 | 1,252,297,867 | |||||
| 辽宁成大股份有限公司 | 1,250,154,088 | 人民币普通股 | 1,250,154,088 | |||||
| 中山公用事业集团股份有限公司 | 686,754,216 | 人民币普通股 | 686,754,216 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 227,870,638 | 人民币普通股 | 227,870,638 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 83,263,883 | 人民币普通股 | 83,263,883 | |||||
| 全国社保基金一一八组合 | 76,479,934 | 人民币普通股 | 76,479,934 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 57,146,713 | 人民币普通股 | 57,146,713 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 42,380,834 | 人民币普通股 | 42,380,834 | |||||
| 全国社保基金六零四组合 | 21,033,600 | 人民币普通股 | 21,033,600 | |||||
注1：公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；注3：根据吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“中山公用”）提供的信息，截至2023年9月30日，吉林敖东持有公司H股213,702,600股，并通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H股36,868,800股，合计H股250,571,400股，占公司总股本的3.29%；辽宁成大持有公司H股115,300,000股，并通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股，合计H股116,773,600股，占公司总股本的1.53%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股100,904,000股，占公司总股本的1.32%。截至2023年9月30日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为19.72%、17.94%、10.34%；注4：根据香港联交所披露易公开披露信息，截至2023年9月30日，持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东（除注3披露内容外）情况如下：2020年1月31日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共272,500,600股，占公司H股股本的16.01%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；注5：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；注6：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
不适用
三、其他重要事项
（一）分公司和营业部搬迁情况
截止2023年9月末，公司共有分公司26家，323家证券营业部，分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期内，公司共有8家分支机构完成更名或搬迁。
（二）2023年7月7日和9月7日，公司披露了《当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告》。截至2022年12月31日，公司经审计的净资产为1,247.93亿元，借款余额为3,142.08亿元。截至2023年6月30日，公司借款余额为3,512.73亿元，累计新增借款金额370.65亿元，累计新增借款占上年末净资产比例29.70%，超过20%。截至2023年8月31日，公司借款余额为3,442.08亿元，累计新增借款金额300.00亿元，累计新增借款占上年末净资产比例24.04%，超过20%。上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。上述财务数据除2022年末相关数据外均未经审计，敬请投资者注意。
（三）2023年7月17日和9月22日，公司分别收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2023〕40号）和《行政处罚决定书》（〔2023〕65号）。中国证监会对公司违法违规行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。中国证监会认为，公司在为美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载。中国证监会决定：一、对公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚款；没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款。二、对项目直接负责的主管人员王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
有关详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广发证券股份有限公司 单位：元
| 项目 | 2023年09月30日 | 2022年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 110,434,444,516.74 | 129,176,482,662.16 |
| 其中：客户资金存款 | 87,896,579,466.58 | 107,606,853,787.44 |
| 结算备付金 | 43,575,881,201.38 | 27,680,241,495.68 |
| 其中：客户备付金 | 35,943,825,488.91 | 23,398,343,871.50 |
| 融出资金 | 85,545,511,854.19 | 82,822,991,016.21 |
| 衍生金融资产 | 4,978,266,911.53 | 2,642,473,701.65 |
| 存出保证金 | 21,895,186,483.83 | 20,342,291,718.71 |
| 应收款项 | 11,770,568,412.19 | 13,771,756,279.06 |
| 买入返售金融资产 | 18,305,276,946.72 | 18,940,289,253.67 |
| 金融投资： | 354,082,568,038.22 | 302,820,195,081.68 |
| 交易性金融资产 | 198,974,758,382.28 | 157,800,506,159.32 |
| 债权投资 | 141,471,696.33 | 354,134,713.88 |
| 其他债权投资 | 149,182,797,075.38 | 143,937,771,560.53 |
| 其他权益工具投资 | 5,783,540,884.23 | 727,782,647.95 |
| 长期股权投资 | 8,627,630,893.38 | 8,744,152,015.31 |
| 投资性房地产 | 201,325,717.90 | 187,433,357.92 |
| 固定资产 | 2,816,965,430.16 | 2,833,054,210.78 |
| 在建工程 | 246,301,316.80 | 246,301,316.80 |
| 使用权资产 | 759,255,400.18 | 765,471,357.57 |
| 无形资产 | 1,510,704,901.14 | 1,546,141,680.86 |
| 商誉 | 2,381,188.74 | 2,318,129.79 |
| 递延所得税资产 | 2,577,952,167.09 | 2,582,609,483.10 |
| 其他资产 | 1,587,566,287.06 | 2,152,079,266.45 |
| 资产总计 | 668,917,787,667.25 | 617,256,282,027.40 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 6,277,131,579.88 | 4,491,782,298.20 |
| 应付短期融资款 | 37,220,656,649.33 | 37,308,357,450.04 |
| 拆入资金 | 20,610,252,654.11 | 19,071,425,822.36 |
| 交易性金融负债 | 19,099,042,306.08 | 11,985,143,748.15 |
| 衍生金融负债 | 3,777,465,285.39 | 2,098,281,485.49 |
| 卖出回购金融资产款 | 157,924,797,426.05 | 125,057,825,631.82 |
| 代理买卖证券款 | 134,877,206,665.15 | 137,585,256,054.85 |
| 代理承销证券款 | - | 149,300,000.00 |
| 应付职工薪酬 | 9,007,822,430.49 | 10,147,067,252.42 |
| 应交税费 | 598,163,807.02 | 900,119,720.24 |
| 应付款项 | 31,971,661,288.13 | 21,808,657,732.85 |
| 合同负债 | 83,195,395.92 | 93,690,885.92 |
| 预计负债 | 453,258,576.82 | 439,510,666.31 |
| 长期借款 | - | 64,669,507.09 |
| 应付债券 | 101,081,200,905.88 | 115,887,029,333.79 |
| 租赁负债 | 782,814,603.26 | 788,715,500.42 |
| 递延所得税负债 | 417,155,034.38 | 574,491,288.17 |
| 其他负债 | 5,450,941,984.17 | 4,012,117,173.14 |
| 负债合计 | 529,632,766,592.06 | 492,463,441,551.26 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 7,621,087,664.00 | 7,621,087,664.00 |
| 其他权益工具 | 22,478,500,000.00 | 10,990,000,000.00 |
| 其中：永续债 | 22,478,500,000.00 | 10,990,000,000.00 |
| 资本公积 | 31,291,438,373.00 | 31,286,181,318.30 |
| 减：库存股 | 233,608,724.73 | 233,608,724.73 |
| 其他综合收益 | 1,273,260,963.17 | 734,935,066.96 |
| 盈余公积 | 8,732,777,622.74 | 8,732,777,622.74 |
| 一般风险准备 | 22,059,748,436.46 | 21,748,066,595.40 |
| 未分配利润 | 41,260,283,560.41 | 39,266,193,219.21 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 134,483,487,895.05 | 120,145,632,761.88 |
| 少数股东权益 | 4,801,533,180.14 | 4,647,207,714.26 |
| 所有者权益合计 | 139,285,021,075.19 | 124,792,840,476.14 |
| 负债和所有者权益总计 | 668,917,787,667.25 | 617,256,282,027.40 |
法定代表人：林传辉 主管会计工作负责人：孙晓燕 会计机构负责人：余莉红
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位：广发证券股份有限公司 单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 18,013,657,311.89 | 17,515,059,218.08 |
| 利息净收入 | 2,479,236,766.52 | 3,093,400,316.73 |
| 其中：利息收入 | 10,155,385,275.51 | 9,544,718,654.61 |
| 利息支出 | 7,676,148,508.99 | 6,451,318,337.88 |
| 手续费及佣金净收入 | 11,174,672,199.32 | 12,405,206,183.94 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 4,466,939,184.87 | 4,953,957,209.63 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 399,358,291.10 | 441,567,097.67 |
| 资产管理及基金管理业务手续费净收入 | 6,028,420,942.84 | 6,677,825,151.61 |
| 投资收益（损失以“－”列示） | 3,421,421,290.10 | 2,108,391,475.71 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 532,276,197.41 | 385,745,428.14 |
| 其他收益 | 854,656,969.25 | 769,636,293.88 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | -96,697,385.81 | -1,770,416,721.26 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | -5,715,567.85 | -43,452,226.61 |
| 其他业务收入 | 184,470,357.20 | 949,574,570.72 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,612,683.16 | 2,719,324.97 |
| 二、营业总支出 | 10,593,139,064.99 | 10,647,806,257.78 |
| 税金及附加 | 128,734,321.18 | 132,698,238.93 |
| 业务及管理费 | 10,255,087,515.72 | 9,772,164,622.53 |
| 信用减值损失 | 47,446,744.63 | -203,527,435.51 |
| 其他资产减值损失 | 10,081,839.44 | 12,004,502.50 |
| 其他业务成本 | 151,788,644.02 | 934,466,329.33 |
| 三、营业利润（亏损以“－”列示） | 7,420,518,246.90 | 6,867,252,960.30 |
| 加：营业外收入 | 1,129,717.19 | 2,322,905.76 |
| 减：营业外支出 | 34,057,103.69 | 22,701,199.48 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） | 7,387,590,860.40 | 6,846,874,666.58 |
| 减：所得税费用 | 850,799,776.48 | 952,940,853.25 |
| 五、净利润（净亏损以“－”列示） | 6,536,791,083.92 | 5,893,933,813.33 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 6,536,791,083.92 | 5,893,933,813.33 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 5,810,008,111.11 | 5,234,292,110.40 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 726,782,972.81 | 659,641,702.93 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 542,750,389.28 | 360,638,401.31 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 538,325,896.21 | 345,046,105.80 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 41,797,634.74 | -163,533,367.95 |
| 1.其他权益工具投资公允价值变动 | 41,797,634.74 | -163,533,367.95 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 496,528,261.47 | 508,579,473.75 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 1,882,393.86 | 7,061,945.03 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 306,550,685.32 | -76,526,278.75 |
| 3.其他债权投资信用损失准备 | 32,623,321.38 | 23,176,939.83 |
| 4.外币财务报表折算差额 | 155,471,860.91 | 554,866,867.64 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 4,424,493.07 | 15,592,295.51 |
| 七、综合收益总额 | 7,079,541,473.20 | 6,254,572,214.64 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 6,348,334,007.32 | 5,579,338,216.20 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 731,207,465.88 | 675,233,998.44 |
| 八、每股收益 | -- | -- |
| （一）基本每股收益 | 0.70 | 0.67 |
| （二）稀释每股收益 | 0.70 | 0.67 |
法定代表人：林传辉 主管会计工作负责人：孙晓燕 会计机构负责人：余莉红
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：广发证券股份有限公司 单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 融出资金净减少额 | - | 14,721,241,850.85 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 19,321,934,771.35 | 20,479,789,548.57 |
| 拆入资金净增加额 | 1,429,007,907.81 | 2,223,412,770.60 |
| 回购业务资金净增加额 | 33,328,873,632.52 | 47,366,981,413.74 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | - | 761,960,047.04 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 14,304,061,538.55 | 8,629,981,293.32 |
| 经营活动现金流入小计 | 68,383,877,850.23 | 94,183,366,924.12 |
| 交易性金融工具现金净减少额 | 30,442,635,334.79 | 52,600,351,890.30 |
| 融出资金净增加额 | 2,756,561,101.92 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 4,068,122,602.16 | 2,836,284,961.82 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 2,839,022,017.52 | - |
| 代理承销证券支出的现金净额 | 149,300,000.00 | - |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 7,679,583,408.42 | 7,637,253,742.37 |
| 支付的各项税费 | 2,717,325,027.56 | 3,696,874,269.39 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 5,304,321,733.65 | 7,745,254,294.93 |
| 经营活动现金流出小计 | 55,956,871,226.02 | 74,516,019,158.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,427,006,624.21 | 19,667,347,765.31 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 329,903,468.19 | 367,876,928.35 |
| 取得投资收益收到的现金 | 3,953,991,732.70 | 3,224,957,428.44 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,542,117.29 | 9,216,787.06 |
| 投资活动现金流入小计 | 4,285,437,318.18 | 3,602,051,143.85 |
| 投资支付的现金 | 10,739,996,389.38 | 8,608,615,796.03 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 563,701,236.86 | 422,416,516.28 |
| 投资活动现金流出小计 | 11,303,697,626.24 | 9,031,032,312.31 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,018,260,308.06 | -5,428,981,168.46 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 11,500,000,000.00 | 10,000,000,000.00 |
| 其中：发行永续债收到的现金 | 11,500,000,000.00 | 10,000,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 1,762,045,631.75 | 1,127,252,462.25 |
| 发行债券收到的现金 | 47,300,000,000.00 | 41,000,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 13,432,620,249.55 | 29,745,372,687.05 |
| 筹资活动现金流入小计 | 73,994,665,881.30 | 81,872,625,149.30 |
| 偿还债务支付的现金 | 65,418,683,025.88 | 65,447,467,730.68 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 7,189,960,726.15 | 8,848,080,106.35 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 486,882,000.00 | 489,744,598.53 |
| 回购股份支付的现金 | - | 233,608,724.73 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 10,166,498,041.46 | 22,494,589,229.39 |
| 筹资活动现金流出小计 | 82,775,141,793.49 | 97,023,745,791.15 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,780,475,912.19 | -15,151,120,641.85 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 185,714,044.08 | 627,566,504.10 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,186,015,551.96 | -285,187,540.90 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 149,831,673,420.82 | 141,769,343,344.08 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 146,645,657,868.86 | 141,484,155,803.18 |
法定代表人：林传辉 主管会计工作负责人：孙晓燕 会计机构负责人：余莉红
（二）审计报告
公司第三季度报告未经过审计。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二三年十月三十一日