广发证券：东方证券承销保荐有限公司关于广发证券股份有限公司董事会秘书、联席公司秘书和证券事务代表正式履职的临时受托管理事务报告

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

东方证券承销保荐有限公司关于广发证券股份有限公司董事会秘书、联席公司秘书和证券事

务代表正式履职的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：上海市黄浦区中山南路318号24层）

2024年7月

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）作为广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“发行人”或“公司”）2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“22广发Y1”，债券代码：149967）、2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“22广发Y2”，债券代码：148004）、2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称“22广发Y3”，债券代码：148016）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“22广发01”，债券代码：

149989）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“22广发02”，债券代码：149990）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种三）（债券简称“22广发03”，债券代码：149991）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称“22广发04”，债券代码：148009）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称“22广发05”，债券代码：148010）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种三）（债券简称“22广发06”，债券代码：

148011）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（债券简称“22广发07”，债券代码：148026）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称“22广发08”，债券代码：148027）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种三）（债券简称“22广发09”，债券代码：148028）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（债券简称“22广发

10”，债券代码：148041）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）（债券简称“22广发11”，债券代码：148066）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二）（债券简称“22广发12”，债券代码：148067）、2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“23广发Y1”，债券代码：

148192）、2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“23广发Y2”，债券代码：148253）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“23广发04”，债券代码：148270）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“23广发05”，债券代码：148271）、2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称“23广发Y3”，债券代码：148286）、2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）（债券简称“23广发Y4”，债券代码：148309）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“23广发06”，债券代码：148376）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（债券简称“23广发09”，债券代码：148484）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“24广发01”，债券代码：148583）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“24广发02”，债券代码：

148584）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种三）（债券简称“24广发03”，债券代码：148585）、2024年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“24广发Y1”，债

券代码：148591）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称“24广发04”，债券代码：148603）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称“24广发05”，债券代码：148604）及2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（债券简称“24广发06”，债券代码：148711）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关规定及相关债券《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

一、基本情况

2024年5月10日，发行人召开第十一届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》，同意聘任尹中兴先生担任公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表。尹中兴先生正式履行上述职务需通过证券公司高级管理人员资质测试及香港联合交易所有限公司关于公司秘书任职资格的豁免。在尹中兴先生正式履行上述职务之前，指定公司原董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表徐佑军先生继续履行相应职责。发行人已收悉尹中兴先生的证券公司高级管理人员资质测试合格证明，并已获得香港联合交易所有限公司关于公司秘书任职资格的豁免。尹中兴先生自2024年7月12日起正式履行公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表职务，公司原董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表徐佑军先生不再履行相应职责。

二、影响分析和应对措施

上述事项对公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力无不利影响。东方投行作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定出具本临时受托管理事务报告，并提醒投资者注意相关风险。

东方投行后续将密切关注相关债券的本息偿付情况及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》及相关债券《受托管理协议》的规定履行债券受托管理人职责。

（以下无正文）