甘肃能源：关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告

甘肃电投能源发展股份有限公司关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份合计240,963,855股，占公司总股本的15.0552%，为公司2022年非公开发行股票的有限售条件流通股。

2、本次解除限售股份可上市流通日为2023年7月13日。

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃电投能源发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2841号）核准，公司向中国长江电力股份有限公司（以下简称“长江电力”）、银河德睿资本管理有限公司（以下简称“银河德睿”）非公开发行人民币普通股240,963,855股，公司总股本由1,359,576,680股增加到1,600,540,535股，新增股份已于2023年1月12日在深圳证券交易所上市，自上市之日起6个月内不得转让。本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本而引起总股本数量变化的情形，亦不存在相应限售股同比例变化的情况。具体发行情况如下：

二、本次解除限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日期为2023年7月13日。

2、本次解除限售的股份数量为240,963,855股，占公司总股本的15.0552%。

3、本次申请解除限售股份的股东共2名，股份解除限售的具体情况如下：

三、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

四、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况

1、长江电力、银河德睿在公司2022年非公开发行股票时所作承诺：“本公司/本人本次认购取得甘肃电投能源发展股份有限公司非公开发行的股份，自新增股份上市之日起6个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。”截至目前，长江电力、银河德睿均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

2、长江电力在2023年4月12日《关于增持股份情况暨后续增持计划的告知函》中所作承诺：“我公司及其一致行动人承诺在增持计划时限内完成披露的增持计划，在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的贵公司股份。”截至目前，长江电力关于增持公司股份的计划尚在实施过程中，未发生违反承诺的情形。

五、占用上市公司资金和违规担保情况

截至目前，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保等侵害上市公司利益行为的情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行时所做的股权限售承诺；本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司

规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司此次限售股份上市流通无异议。

七、备查文件

1、限售股份解除限售申请表；

2、关于委托甘肃电投能源发展股份有限公司董事会申请办理解除股份限售申请事宜的函；

3、股本结构表和限售股份明细数据表；

4、华龙证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见。

甘肃电投能源发展股份有限公司 董事会

2023年7月11日