盐湖股份：关于对深圳证券交易所关注函回复的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2023-039

青海盐湖工业股份有限公司关于深圳证券交易所关注函的回复

青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“盐湖股份”）于2023年4月28日收到深圳证券交易所《关于对青海盐湖工业股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2023〕第225号），公司针对《关注函》中所提到的问题高度重视，并及时针对关注问题进行核实，现有关事项回复如下：

一、2023年一季度末，你公司货币资金余额169.35亿元、交易性金融资产

23.55亿元，请说明货币资金的存放情况、交易性金融资产的主要构成。同时，请说明使用大额资金开展证券投资的必要性，预计对你公司日常生产经营的影响，是否有利于聚焦主业、提高上市公司质量。

回复：

（一）截止2023年一季度末货币资金的存放情况、交易性金融资产的主要构成。

1．货币资金

（1）货币资金分布情况

2022年公司主业产销两旺，在生产经营环境持续向好的推动下，公司存量资金不断增加。为提升资金收益，公司对部分存量资金开展通知存款、定期存款、协定存款等存款业务，资金在安全性及流动性均有较好的保证，截止2023年一季度末，公司合并口径货币资金具体分布明细如下表：

（2）货币资金的存放情况

为保证存量资金安全，盐湖股份公司存量资金主要存放于国有银行、全国性股份制商业银行及地方城商银行。

（3）货币资金的管理模式

公司资金采用集中管理模式，公司实时监控分子公司的资金使用状况，严控资金流向，确保公司资金使用与管理符合《公司章程》《青海盐湖工业股份有限公司“三重一大”事项决策制度》等规定，履行相应的审议程序，保证资金安全。

为保证资金安全，有效防范资金风险，盐湖股份公司财务部还制定了《委托理财管理制度》《银行间债券市场信息披露事务管理办法》《资金管理内部控制制度》《承兑汇票管理办法》《月度资金计划管理办法》《资金集中管理办法（修订）》《财务资助管理办法》《内部借款管理办法》《债务融资管理办法》等内部文件，以规范公司资金的管理及使用。

2．交易性金融资产

公司的交易性金融资产主要为理财产品及证券投资。为有效利用闲置资金，提升资金使用效率，公司于2022年4月25日召开八届十四次董事会审议通过《关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，于2022年6月17日召开2021年年度股东大会审议通过前述《关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，同意在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，2022年度公司及其下属子公司以25亿元闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品。除理财产品以外，公司还进行了部分证券投资，截止2023年一季度末，公司合并口径交易性金融资产明细如下表：

注：前述理财产品金额包括投资本金及利息。

（二）请说明使用大额资金开展证券投资的必要性，预计对你公司日常生产经营的影响，是否有利于聚焦主业、提高上市公司质量。公司进行证券投资的标的主要有两类，一类是风险可控的有价证券：如外部评级AAA级（如有）且公开发行、风险可控的金融产品，或底层资产清晰、低风险（如国债逆回购等）的定向资产管理计划、信托产品、保险资产管理计划等，以提高自有资金收益，实现资产保值增值；另一类是股权投资（含投资于拟上市公司IPO或已上市公司的定向增发等），通过投资股权参与到公司主营业务产业链上下游优质企业，实现公司盐湖利用综合板块产业布局。

从必要性上看，公司开展证券投资，一是能够拓宽现有资金投资的渠道：通过开展证券投资，积极参与市场，探索更多交易结构，发掘更新投资模式，能够不断优化公司的资金布局，提高资金管理质效；二是有利于公司贯彻实施多点支撑的发展战略：根据公司“十四五”产业规划，以及“一核两翼，多点支撑，生态优先”的发展战略和“科技+资源+资本+市场”的产业发展模式，投资管理是全面实现公司高质量发展和加快建设“世界级盐湖产业基地”的重要环节，通过寻找优质投资标的、开展投资活动，有利于延长公司产业链、完善产业布局，为打造“世界级盐湖产业基地”提供产业支撑；三是能够提供国有资产保值增值的新途径：通过公司闲置资金的组合配置进行投资，在风险可控的前提下争取实现高于同期银行存款的投资收益，进一步提高资产收益率，有效促进盐湖产业发展，提高国有资产的保值和增值能力。

此次由全资子公司青海盐湖投资有限公司（以下简称“盐湖投资公司”）进行证券投资，主要资金来源于公司自有闲置资金，不影响公司日常经营，同时有利于提高资金使用效率，争取提升资金收益率，为公司开展主营业务提供充分的资金保障。此外，股权投资的拟投资标的主要为产业链上下游优质企业，能够进

一步完善盐湖产业布局，有利于聚焦主业，提高上市公司质量。

二、你公司负责证券投资的专业人员配备情况，针对证券投资是否制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，控制投资风险的措施，并简要说明有关情况。

回复：

（一）专业人员配备情况

公司近年来通过使用闲置自有资金购买理财产品获得相对稳定的投资收益，相关业务人员也通过该业务积累了较为丰富的投资经验，具备一定的证券投资专业能力，同时本次证券投资实施主体盐湖投资公司目前主营业务为资产管理、金融投资等，通过外部引进专业人才等方式已经储备了一批金融业务管理、操作人才。其中主要工作人员具有10年以上金融机构工作经验，并具备相关资质。

（二）投资决策程序、报告及监控制度

公司制定了《公司章程》《董事会战略委员会工作工作细则》《青海盐湖工业股份有限公司投资管理制度》《青海盐湖工业股份有限公司股权投资与管理办法（修订）》等相关制度，对公司证券投资的决策程序、权责划分、风险控制等进行了严格规定。同时，公司董事会战略与投资委员会将对重大投资、资本运作、资产经营项目投资方案进行跟踪、检查；公司战略规划部、董事会办公室、监事会办公室、审计与风险控制部、法律合规部等职能部门及外聘风险控制小组针对证券投资行为进行严格的流程监督、风险防范，确保控制投资风险。

盐湖投资公司制定了《青海盐湖投资有限公司金融类投资业务管理办法（试行）》《青海盐湖投资有限公司金融类投资业务管理细则（试行）》《青海盐湖投资有限公司投资风险控制管理办法(试行）》等针对投资管理、风险管理、投资业务操作等方面的制度，具备完善的监控措施以控制投资风险。

在报告制度方面，一是建立了业务台账报备制度。通过建立业务台账并按季报送股份公司及上级监管单位动态掌握投资业务开展情况。二是建立了风险日常报告和年度报告制度。通过定期的日常风险报告对投资相关风险识别、评估和风险事件进行监控、跟踪。三是建立了重大风险专项报告制度。通过发生重大风险时的专项报告对投资方面临时性、突发性、及重大风险因素进行识别、跟踪。

在决策与监控措施方面，一是构建风险控制体系。盐湖投资公司构建了由党委会、董事会、投资决策委员会、风险控制委员会及相关职能部门构成的风险控

制组织体系。二是建立全流程风险监控措施。盐湖投资公司建立了涵盖投前风险识别评估、投中合法合规审查及投后定期检查的监控措施。三是对投资资金实施严格管理。盐湖投资公司通过对资金预算管理、支付管理及投资后对于金融产品的确认和计量等措施对投资资金实施严格管控。

（三）其他控制投资风险的措施

有价证券投资方面：一是执行高于金融机构要求的准入标准。盐湖投资公司在开展业务过程中将严格落实审批程序及风险管控措施。对于投资标的，将设置高于一般金融机构要求的“准入标准”，盐湖投资公司将从管理人或发行人资质、产品备案登记场所、外部评级、挂牌交易场所等多个维度进行前置筛选，经过前置筛选通过后的项目，再根据资产类别推进后续工作。二是施行分层分级的审批流程。为严格把控风险，最大限度保障投资本金安全，同时兼顾资金使用效率，盐湖投资公司将根据具体金融产品及底层资产的风险特征，对投资标的进行分类，同时，结合单笔投资金额，再对每一类投资业务进行分档。综合以上分类分档结果，设置独立审批流程，确保在授权范围内进行科学决策，严格落实审批流程，谨慎合规开展投资业务。三是对投资资金进行分散配置。为避免因投向某类产品的资金过于集中而产生的集中度风险，兼顾投资过程中的可操作性及投资收益保障，盐湖投资公司拟将投资资金配置于多个风险可控、资产不交叉的有价证券或金融产品中，同时根据风险变化情况对单支产品的持仓进行动态调整，最大限度做到分散投资，降低投资风险。

股权投资方面：一是对标的实施准入管理。对投资标的从所处行业、企业规模、财务状况等维度进行准入筛选。二是对标的进行全面尽职调查。准入通过的标的将由盐湖投资公司业务部门、风控部分（含专职法务工作人员）发起全面尽职调查，如有需要，将聘请专业第三方共同开展尽职调查工作。三是履行严格的逐级审批程序。尽调结束后，将形成详尽的尽职调查报告，经过盐湖投资公司内部、盐湖股份公司、上级监管部门（如需）三级审批后，审慎开展。

三、你公司全资子公司青海盐湖投资有限公司最近三年一期开展投资的具体情况及盈亏情况。

回复：

盐湖投资公司原名青海盐湖新域资产管理有限公司，成立于2008年6月4日，注册资本7.8亿元，是隶属于盐湖股份公司的全资子公司，于2022年6月

转型并更名为青海盐湖投资有限公司后，业务范围由原先的资产管理扩大到以自有资金从事投资活动、自有资金投资的资产管理服务等。盐湖投资公司转型后，尚未开展投资业务，后续将在履行各级审批程序的前提下合规、审慎开展投资。

特此公告。

青海盐湖工业股份有限公司董事会

2023年5月8日