盐湖股份：关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2023-054

青海盐湖工业股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“盐湖股份”）于2023年3月29日召开八届二十一次董事会审议通过《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，2023年5月29日召开2022年年度股东大会审议通过前述《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，在上述额度内循环滚动使用，期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见2023年3月31日，公司披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的公告》（公告编号：2023-025）。

一、本次委托理财概况

本次委托理财委托方：青海盐湖工业股份有限公司

本次委托理财受托方：中信期货有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西宁分行、工银理财有限责任公司、中信银行股份有限公司西宁分行、华安证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、太平洋证券股份有限公司、长江证券（上海）资产管理有限公司、银河金汇证券资产管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司、兴业银行股份有限公司西宁分行

本次委托理财金额：人民币125,000万元

委托理财产品名称：中信期货－粤湾2号集合资产管理计划（人民币10,000万元）、浦发理财季季鑫4号理财产品（人民币5,000万元）、工银理财·鑫添益90天持盈固定收益类开放式法人理财产品（人民币10,000万元）、信银理财全盈象智赢成长定开8号理财产品（人民币40,000万元）、华安证券季季赢1号集合资产管理计划（人民币5,000万元）、方正证券收益凭证“金添利”D379号（人民币5,000万元）、外贸信托-申聚定制1号集合资金信托计划（人民币5,000

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万元）、太平洋证券金添利3号集合资产管理计划（人民币25,000万元）、长江资管乐享季季盈4号集合资产管理计划（人民币5,000万元）、银河金汇银河水星季享1号集合资产管理计划（人民币5,000万元）、兴证资管恒利季享3号集合资产管理计划（人民币5,000万元）、金雪球稳利季季丰（人民币5,000万元）

委托理财期限：29天后可随时赎回、91天后可随时赎回、90天后可随时赎回、326天、90天后每周二可赎回、6个月、3个月、90天后每月第一个周三可赎回、90天后每个周三至周五可赎回、91天后周期续投或赎回、90天后每周一三五可赎回、3个月后周期续投或赎回

履行的审议程序：2023年3月29日召开八届二十一次董事会审议通过《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，2023年5月29日召开2022年年度股东大会审议通过前述《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，在上述额度内循环滚动使用，期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

（一）委托理财的目的

为了提高公司及其下属子公司闲置资金收益，合理利用闲置资金，在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高资金使用效率，保障公司及股东的利益。

（二）资金来源

本次理财资金来源为公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司使用自有闲置资金购买理财产品时，遵守审慎原则，选择的理财产品为安全性高、流动性好，低风险或稳健型理财产品，投向以银行存款、货币市场工具、国债、同业存单等各类符合监管要求的固定收益类和非固定收益资产。根据公司《委托理财管理制度》，公司履行了相关审议程序，在不影响公司的内部正常运营的前提下，进行理财活动。同时，公司财务部会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。

二、本次委托理财产品的具体情况

（一）委托理财主要要素

1、中信期货－粤湾2号集合资产管理计划

产品名称：中信期货－粤湾2号集合资产管理计划

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：中低风险

业绩比较基准（年化）：3.40%

产品起息日：2023年7月5日

产品购买期限：29天后可随时赎回

公司认购金额：10,000万元

委托理财资金投向：

（1）在银行间市场和交易所市场交易的国债、金融债（含次级债、二级资本债等）、地方政府债、央行票据、企业债券、公司债（含非公开公司债）、资产支持证券、资产支持票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、可转债、可交换债、永续债、债券回购（含正回购和逆回购）。

（2）现金、活期存款、定期存款、协议存款、同业存单。

（3）货币基金及债券型公募证券投资基金。

（4）法律法规或中国证监会允许集合计划投资的其他品种。

2、浦发理财季季鑫4号理财产品

产品名称：浦发理财季季鑫4号理财产品

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：R2业绩比较基准（年化）：2.50%—3.25%产品起息日：2023年7月5日产品购买期限：91天后可随时赎回公司认购金额：5,000万元委托理财资金投向：本产品募集的资金可直接或间接通过信托、证券、基金、期货、保险等资产管理机构依法设立的资产管理产品投资于以下资产，包括但不限于：固定收益类资产：现金、存款、拆借、债券回购、债券借贷、货币基金、债券：包括国债、地方政府债、央行票据、同业存单、金融债、政府支持机构债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、资产支持票据、项目收益票据、项目收益债券、中小企业集合票据、永续债、次级债、可转债、可交换债、债券型基金等标准化固定收益类资产、底层资产为标准化固定收益类资产等资产的信托计划、券商及其资管公司资管计划、基金公司资管计划、保险资管计划等和其他符合监管要求的固定收益类资产。

3、工银理财·鑫添益90天持盈固定收益类开放式法人理财产品产品名称：工银理财·鑫添益90天持盈固定收益类开放式法人理财产品产品类型：非保本浮动收益型产品风险评级：PR2业绩比较基准（年化）：中债－高信用等级中期票据全价（1—3年）指数（代码：CBA03423）+1.25％

产品起息日：2023年7月6日产品购买期限：90天后可随时赎回公司认购金额：10,000万元委托理财资金投向：为具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、大额存单、同业存单、债券回购、国债、地方政府债券、中央银行票据、政府机构债券、金融债券、公司信用类债券、资产支持证券、可转债、固定收益类资产管理产品（含公募基金等）以及法律法规或国家金融监督管理总局允许投资的其他固定收益类金融工具。

4、信银理财全盈象智赢成长定开8号理财产品

产品名称：信银理财全盈象智赢成长定开8号理财产品产品类型：非保本浮动收益型产品风险评级：PR2业绩比较基准（年化）：3.70%-4.3%产品起息日：2023年7月6日产品购买期限：326天公司认购金额：40,000万元委托理财资金投向：

（1）债权类资产a.货币市场类：现金、存款、大额存单、同业存单、货币基金、质押式回购和其他货币市场类资产；b.固定收益类：国债、地方政府债券、中央银行票据、政府机构债券、金融债券、公司信用类债券、在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券型证券投资基金、非标准化债权类资产和其他固定收益类资产；

（2）权益类资产：上市交易的股票以及法律法规允许或监管部门批准的其他具备权益特征的资产和资产组合。

（3）商品及金融衍生品类资产：商品现货，互换、远期、掉期、期货、期权、信用风险本款产品投向如下：具及其他资产或者资产组合（管理人将通过其他资产管理产品以及其他符合法律法规的投资渠道和方式实现对商品及金融衍生品类资产的投资）。

5、华安证券季季赢1号集合资产管理计划

产品名称：华安证券季季赢1号集合资产管理计划

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：R2

业绩比较基准（年化）：4.70%

产品起息日：2023年7月5日

产品购买期限：90天后每周二可赎回

公司认购金额：5,000万元

委托理财资金投向：本集合计划投资于国内依法发行的国债、各类金融债（含次级债、混合资本债） 、中央银行票据、企业债券、公司债券 （含非公开发行公司债） 、可转债、可 交换债、债券型基金、分级基金优先级、资产证券化产品、现金、债券逆回购、 银行存款、同业存单、超短期融资券、短期融资券、中期票据、非公开定向债务 融资工具、货币市场基金及中国证监会允许本集合计划投资的其他固定收益类产 品，可参与债券正回购。

6、方正证券收益凭证“金添利”D379号

产品名称：方正证券收益凭证“金添利”D379号

产品类型：本金保障型收益凭证

产品风险评级：R1

业绩比较基准（年化）：2.90%

产品起息日：2023年7月5日

产品购买期限：6个月

公司认购金额：5,000万元

委托理财资金投向：募集资金可用于补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产。

7、外贸信托-申聚定制1号集合资金信托计划

产品名称：外贸信托-申聚定制1号集合资金信托计划

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：R2

业绩比较基准（年化）：3.50%

产品起息日：2023年7月5日

产品购买期限：3个月

公司认购金额：5,000万元

委托理财资金投向：本信托计划主要投资于申万宏源证券有限公司担任投资顾问的固定收益类资管产品（以下简称“标的产品”）等产品、信托业保障基金，闲置资金可投资于现金类资产，包括银行存款、货币基金等。

8、太平洋证券金添利3号集合资产管理计划

产品名称：太平洋证券金添利3号集合资产管理计划

产品类型：非保本浮动收益型产品风险评级：R2产品业绩报酬计提标准（年化）：4.70%产品起息日：2023年7月6日产品购买期限：90天后每月第一个周三可赎回公司认购金额：25,000万元委托理财资金投向：

（1）标准化债权类资产：包括但不限于银行存款（包括但不限于定期存款、活期存款等）、同业存单、债券型公募基金（含债券型分级公募基金、可转债公募基金）、货币型公募基金以及在证券交易所或银行间市场交易的如下标准化债权类资产：国债、地方政府债券、金融债（含政策性金融债）、企业债、公司债（含非公开公司债）、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债、混合资本债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、中央银行票据、资产支持证券（仅限于沪深交易所挂牌且不得为劣后级，底层不得为资管产品及其收/受益权）、非金融企业债务融资工具、债券逆回购等标准化债权类资产。

（2）债券正回购。法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。

9、长江资管乐享季季盈4号集合资产管理计划

产品名称：长江资管乐享季季盈4号集合资产管理计划

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：R2

业绩比较基准（年化）：3.70%

产品起息日：2023年7月6日

产品购买期限：90天后每周三至周五可赎回

公司认购金额：5,000万元

委托理财资金投向：交易所和银行间上市交易的债权类资产，包括国债、地方政府债、铁道债、企业债、公司债、专项债、项目收益债、各类金融债（含次级债、混合资本债、政策性金融债、二级资本债）、可转换债券、可交换债券、央行票据、超短期融资券、短期融资券、中期票据、集合票据、集合债券、资产

支持证券（ABS）、资产支持票据（ABN）、非公开发行债券、非公开定向债务融资工具（PPN）、永续债、债券型基金、货币市场基金、同业存单、债券逆回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金等；金融衍生工具：国债期货。10、银河金汇银河水星季享1号集合资产管理计划产品名称：银河金汇银河水星季享1号集合资产管理计划产品类型：非保本浮动收益型产品风险评级：中低风险业绩比较基准（年化）：3.80%产品起息日：2023年7月5日产品购买期限：91天后周期续投或赎回公司认购金额： 5,000 万元委托理财资金投向：本集合计划可投资如下资产，本计划投资于中国证监会允许的证券资产管理公司集合资产管理业务投资的现金、银行存款、同业存单、债券回购、货币基金、债券型基金、分级基金A份额《优先份额），国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债（含次级债）、企业债、公司债（含非公开发行公司债）、地方政府债、可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定向融资工具、资产支持证券和资产支持票据。

11、兴证资管恒利季享3号集合资产管理计划

产品名称：兴证资管恒利季享3号集合资产管理计划产品类型：非保本浮动收益型产品风险评级：R2业绩比较基准（年化）：\产品起息日：2023年7月6日产品购买期限：90天后每周一三五可赎回公司认购金额：5,000万元委托理财资金投向：

（1）固定收益类资产：本集合计划投资于现金、货币市场基金、银行存款、同业存单、债券回购、国债、央行票据、地方政府债、金融债（包含二级资本债、

资本补充债、混合资本债、次级债等）、永续债、政策性金融债、公司债（含项目收益债、非公开发行公司债）、企业债、政府支持债券、政府支持机构债券、资产支持证券、资产支持票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具（含PPN等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）、可交换债券（含非公开发行的可交换债券）、可转换债券、债券型基金、债券借贷，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。

（2）权益类资产：因可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票及其派发的权证、因分离交易的可转换公司债券产生的权证。

12、金雪球稳利季季丰

产品名称：金雪球稳利季季丰

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：R2

业绩比较基准（年化）：不设业绩比较基准

产品起息日：2023年7月6日

产品购买期限：3个月后周期续投或赎回

公司认购金额：5,000万元

委托理财资金投向：

（1）银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工具及其它银行间和交易所资金融通工具；

（2）国债、金融债、地方政府债、央行票据、同业存单、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、项目收益债、项目收益票据、资产支持证券、次级债、可转债等银行间和交易所市场债券及债务融资工具，以及其他固定收益类投资工具等。

（3）国债期货、利率互换、债券借贷、信用风险缓释工具。

（4）投资于上述资产的资产管理产品，包括资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等（投资于上述资产的资产管理产品的管理人可以聘请符合法律法规规定的投资顾问）。

（5）其他风险不高于前述资产的资产。

（二）风险控制分析

1、财务部门相关人员负责做好资金计划，充分预留资金，谨慎确定投资期限，保障公司正常运营。

2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

三、委托理财受托方的情况

本次理财交易对方中国对外经济贸易信托有限公司、工银理财有限责任公司与公司存在关联关系，中信期货有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西宁分行、中信银行股份有限公司西宁分行、华安证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、长江证券（上海）资产管理有限公司、银河金汇证券资产管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司、兴业银行股份有限公司西宁分行与公司不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，本次使用自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营资金流动性的前提下实施的现金管理，不会影响公司日常经营，不会影响公司主营业务的发展。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，有利于提升资金使用效率，在有效控制风险的前提下获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益。

五、风险提示

公司本次购买的银行理财产品均属于中低风险产品。但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到管理人风险、政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影响预期收益。

六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

截止本公告披露日，公司使用自有资金进行现金管理的累计额度未超过公司股东大会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权额度。

七、备查文件

1、理财产品认购相关凭证

特此公告。

青海盐湖工业股份有限公司董事会

2023年7月6日